In data 8 giugno 2021 il Ministero della Giustizia ha approvato le “Linee Guida per la costruzione dei modelli di organizzazione, gestione e controllo ai sensi del decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231” elaborate da Confindustria (sito web). Il documento, disponibile arriva a distanza di 7 anni dalle precedenti linee guida emanate nel 2014 [...]
A partire dal 26 giugno 2021 sarà applicabile il nuovo regime prudenziale armonizzato per le imprese di investimento autorizzate e soggette a vigilanza a norma della direttiva 2014/65/UE (cd. MiFID II), in un’ottica di semplificazione delle disposizioni facendo soprattutto leva sul principio di proporzionalità. In particolare, si fa riferimento alla cd. Investment Firm Regulation (IFR), [...]
ESMA ha pubblicato, in data 27 maggio 2021 la versione finale degli Orientamenti ESMA relativo alle comunicazioni di marketing dei fondi comuni di investimento nell’ambito della distribuzione transfrontaliera (documento integrale). Gli orientamenti definiscono i requisiti delle comunicazioni che i gestori di FIA, EuVECA, EuSEF ELTIF, MMF e OICVM dovranno destinare agli investitori. Più nello specifico, tali requisiti sono [...]
In data 10 maggio 2021 l’ESMA ha pubblicato le traduzioni nelle lingue ufficiali dell’Unione Europea degli Orientamenti ESMA50-164-4285 IT in materia di esternalizzazione a fornitori di servizi cloud (documento integrale), i quali erano stati pubblicati in lingua inglese “Guidelines on outsourcing to cloud service providers” nel mese di dicembre 2020 (ESMA50-157-2403). Gli Orientamenti forniscono la [...]
In data 25 maggio 2021 Banca d’Italia ha pubblicato gli aggiornamenti alle seguenti disposizioni: - Circolare n. 148 del 2 luglio 1991 "Manuale delle Segnalazioni Statistiche e di Vigilanza per gli Intermediari del Mercato Mobiliare" (documento integrale); - Circolare n. 115 del 7 agosto 1990 "Istruzioni per la compilazione delle segnalazioni di vigilanza su base [...]
Eddystone offre una collaborazione come Junior Compliance per assistere primari Intermediari Finanziari (Banche, SIM, SGR, IF 106, fiduciarie, IP) italiani ed esteri. Il candidato si occuperà di: 1) fornire consulenza agli Intermediari Finanziari sulla normativa del settore finanziario (TUF, MIFID, AIFMD, ICAAP, Antiriciclaggio); 2) svolgere le funzioni Funzione Compliance e Antiriciclaggio; 3) partecipare alla stesura di policy [...]
In data 5 maggio 2021 Banca d’Italia ha pubblicato emanano le nuove Disposizioni sulla procedura di valutazione dell’idoneità degli esponenti di banche, intermediari finanziari, istituti di moneta elettronica, istituti di pagamento e sistemi di garanzia dei depositanti (documento integrale), in seguito all’adozione del decreto del Ministro dell’Economia e delle Finanze n. 169/2020 (DM) sui requisiti [...]
Nel mese di aprile 2021 Banca d’Italia ha inteso porre l’attenzione dei soggetti vigilati, tra cui SGR, SICAF, SICAV e SIM, alle comunicazioni della Financial Action Task Force (FATF—GAFI) in tema di operatività con paesi ad alto rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo (documento integrale). In particolare, il GAFI, al termine delle riunioni [...]
Nel mese di aprile 2021 Banca d’Italia ha inviato una Comunicazione alle SIM in ordine alle modalità di detenzione delle disponibilità liquide ricevute dalla clientela per i servizi di investimento (documento integrale). Il tema è principalmente disciplinato dalla Parte 3 – “Deposito e sub-deposito di beni dei clienti” del Regolamento della Banca d’Italia del 5 [...]
In data 21 aprile 2021 la Commissione europea ha adottato un pacchetto di misure utili a migliorare il finanziamento della green economy in tutta l'Unione europea e a consentire la migliore allocazione degli investimenti verso le tecnologie e le imprese più sostenibili (documento integrale). Lo scopo è quello di riorientare gli investimenti verso tecnologie e imprese sostenibili [...]
