In data 26 agosto 2020 Banca d’Italia ha risposto (documento integrale) alla richiesta di chiarimenti circa l’ambito di applicazione della Parte VI “Disposizioni specifiche per particolari tipologie operative” delle proprie Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela del 30 luglio 2019, la quale trova applicazione quando un destinatario (cd. destinatario controparte) offre servizi e [...]
In data 23 settembre 2020 Banca d’Italia ha pubblicato il 34° aggiornamento alla Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013 recante Disposizioni di Vigilanza per le banche (documento integrale) al fine di dare attuazione alle Linee guida dell’EBA in materia di esternalizzazione (Guidelines on outsourcing, EBA/GL/2019/02). In particolare, l’intervento riguarda le Sezioni I, IV, V [...]
Banca d’Italia ha inviato a banche SI e LSI, SIM, IP, IMEL, intermediari finanziari ex art. 106 TUB e gestori del risparmio la comunicazione in merito alla “Rilevazione sul fenomeno dell'esternalizzazione e sui fornitori di servizi in outsourcing (Rilevazione outsourcing 2020)” (documento integrale) avente l’obiettivo di fornire un quadro completo del fenomeno dell’esternalizzazione , realizzare [...]
IVASS e Consob hanno pubblicato le nuove disposizioni regolamentari di recepimento della Direttiva (UE) n. 2016/97 (Direttiva IDD) sulla distribuzione assicurativa. In particolare, IVASS ha pubblicato il nuovo Regolamento n. 45 del 4 agosto 2020 recante disposizioni in materia di requisiti di governo e controllo dei prodotti assicurativi (documento integrale) e ha contestualmente definito le [...]
In data 18 agosto 2020 l’ESMA ha scritto una lettera alla Commissione Europea evidenziando le aree da considerare durante la prossima revisione della Direttiva 2011/61/EU sui gestori di fondi di investimento alternativi (Alternative Investment Fund Managers Directive—AIFMD) (documento integrale). La lettera consta di due allegati: l’allegato I intitolato “ESMA’s proposed changes to AIFMD” espone le [...]
In data 25 agosto 2020 la UIF ha pubblicato il Provvedimento relativo all'invio delle Segnalazioni AntiRiciclaggio Aggregate (S.AR.A), unitamente a 3 allegati in merito ai Codici delle causali aggregate, ai Codici sintetici di attività economica e allo Schema segnaletico delle segnalazioni SARA (documento integrale). I destinatari del Provvedimento, tra cui banche, IMEL, IP, SIM, SGR, [...]
In data 29 luglio 2020 la Commissione di vigilanza sui fondi pensione (COVIP) ha emanato le Direttive alle forme pensionistiche complementari in merito alle modifiche e integrazioni recate al decreto legislativo 5 dicembre 2005, n. 252, dal decreto legislativo 13 dicembre 2018, n. 147, in attuazione della direttiva (UE) 2016/2341 (documento integrale). Tra le novità [...]
In data 23 luglio 2020 Consob ha avviato una pubblica consultazione con il mercato sulle proposte di modifiche al Regolamento Intermediari in materia di requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari (documento integrale), al fine di introdurre norme di dettaglio e aggiuntive rispetto ai principi generali stabiliti dalla MiFID 2 e dagli Orientamenti Esma/2015/1886. Le modiche [...]
In data 20 luglio 2020 l’Unità di Informazione Finanziaria ha pubblicato una comunicazione (documento integrale) con cui informa che, in linea con quanto previsto dall’art. 41, co. 2, del D. Lgs. 231/2007, l’Autorità trasmette ai segnalanti comunicazioni relative agli esiti delle segnalazioni di operazioni sospette. Si segnala che dal 2020 la pubblicazione di una nuova [...]
Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n.177 del 15 luglio 2020 è stato pubblicato il D.Lgs. 14 luglio 2020, n. 75 recante l’attuazione della direttiva (UE) 2017/1371, relativa alla lotta contro la frode che lede gli interessi finanziari dell'Unione mediante il diritto penale, c.d. Direttiva PIF (documento integrale). In particolare, si segnala l’ampliamento del catalogo dei reati [...]
