AssoAML è il primo “centro aggregativo trasversale di riferimento” per la comunità degli esperti di normativa antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo («Normativa AML – CTF») e soggetti obbligati. I principali obiettivi di AssoAML consistono nel: promuovere ricerca e diffusione delle conoscenze giuridiche, attuative ed applicative della Normativa AML-CTF, studiandone contenuti e tematiche controverse [...]
Il giorno 10 ottobre 2019 dalle ore 14:30 alle ore 18:30 (registrazione ore 14.15) si terrà il convegno gratuito "SREP, RAF, modelli di business e governance delle banche” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili (ODCEC) di Milano. L'incontro si terrà presso il Centro Culturale di Milano Auditorium in Largo Corsia dei Servi 4. [...]
Il giorno 24 settembre 2019 dalle ore 9.00 alle ore 13.30 si terrà il convegno “I servizi di investimento dopo la MiFID 2” organizzato da ODCEC Milano e Fondazione ODCEC di Milano. L’incontro si terrà a Milano, in Via Pattari 6, presso ODCEC Milano – Sala Convegni. Al corso interviene, in qualità di relatore, Guido [...]
In data 30 agosto 2019 l’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) ha pubblicato sul sito internet di Banca d’Italia una raccolta di domande e risposta (FAQ) in materia di comunicazioni oggettive (documento integrale), nonché un Manuale utente per l’invio delle stesse (documento integrale). In particolare, le 38 FAQ si suddividono nelle seguenti tematiche: scadenze [...]
Alla luce della sempre più crescente probabilità che l’uscita del Regno Unito dall’Unione Europea entro il 31 ottobre 2019 avverrà in assenza di accordo preliminare (no-deal), Consob ha pubblicato con la Comunicazione n. 10 del 1° agosto 2019 (documento integrale) un aggiornamento della precedente Comunicazione n. 7 del 26 marzo 2019. L’ipotesi c.d. di hard [...]
In questi mesi, specialmente nel corso di luglio 2019, Banca d’Italia ha sanzionato un cospicuo numero di intermediari finanziari. In una sezione dedicata sul sito di Banca d’Italia (link alla sezione), la stessa pubblica periodicamente i provvedimenti sanzionatori, dopo averli notificati ai diretti interessati. Tali provvedimenti sono adottati secondo il "nuovo regime" sanzionatorio, introdotto con [...]
L’ODCEC di Milano in collaborazione con l’Università Bicocca organizza il m@ster “La responsabilità amministrativa degli enti ex D.Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan. Il percorso formativo ha l’obiettivo di approfondire le principali prassi applicative del D.Lgs. 231/2001 dal punto di vista aziendale e giuridico. Il percorso formativo si propone di illustrare le modalità di costruzione dei Modelli di [...]
In data 30 luglio 2019 Banca d’Italia ha emanato le nuove “Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela per il contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo” (documento integrale). La pubblica consultazione sul suddetto documento era stata aperta il 13 aprile 2018 e si è conclusa in data 12 giugno 2018. In particolare, [...]
In data 15 luglio 2019 l’ESMA ha posto in pubblica consultazione il documento “Guidelines on certain aspects of the MiFID II compliance function requirements”, contenente una proposta di linee guida su alcuni aspetti dei requisiti della funzione di controllo della conformità di cui alla Direttiva 2014/65/UE relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID II) (documento [...]
In data 12 luglio 2019 sono stati pubblicati nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea la Direttiva (UE) 2019/1160 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 giugno 2019 (documento integrale) e il Regolamento (UE) 2019/1156 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 giugno 2019 (documento integrale). Insieme, il Regolamento e la Direttiva summenzionati dovrebbero consentire [...]
