Il giorno 24 novembre 2017 dalle 12:30 alle 14:00 si terrà il seminario organizzato da Groupement des Compliance Officers (GCO – link al sito), in materia di MiFID 2. L’evento si terrà a Lugano, Viale S. Franscini, presso la sede di Banca EFG. Al seminario parteciperanno, in qualità di relatori, l’avv. Guido Pavan con un [...]
Nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea L 276 del 26 ottobre 2017 sono stati pubblicati il Regolamento Delegato (UE) 2017/1943, che integra la direttiva 2014/65/UE (MiFID II), per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulle informazioni e i requisiti per l\'autorizzazione delle imprese di investimento (documento integrale) e il Regolamento di esecuzione (UE) 2017/1945 che [...]
In data 19 ottobre 2017 la Consob ha posto in pubblica consultazione il documento recante le “Modifiche al regolamento intermediari concernenti l’operatività in Italia delle imprese di Paesi terzi diverse dalle banche in recepimento della direttiva 2014/65/UE (MiFID II)” (documento integrale). Le modifiche proposte si sono rese necessarie al fine di rendere le disposizioni conformi [...]
In data 13 ottobre 2017 la Consob ha emanato le Linee Guida in materia di “Gestione delle Informazioni privilegiate (documento integrale), con lo scopo di: a) far chiarezza ad esito delle modifiche regolamentari in attuazione di quanto disposto dalla normativa di derivazione europea (Regolamento sugli abusi di mercato—MAR); b)indirizzare gli intermediari e farli "allineare" alle [...]
Le due Autorità Europee hanno pubblicato il 26 settembre 2017 le Linee Guida sui requisiti di idoneità dei membri dell’organo di gestione e dei titolari di “funzioni chiave” degli enti creditizi e delle imprese di investimento (documento integrale) previste dalla CRD IV (Direttiva 2013/36/UE) e dalla MiFID II (Direttiva 2014/65/UE). A tale riguardo gli enti, [...]
Con la Lettera al mercato del 4 settembre 2017 l’IVASS ha fornito le prime indicazioni sul percorso che le imprese di assicurazione e gli intermediari assicurativi dovranno intraprendere al fine di essere compliant con i requisiti organizzativi in materia di governo e controllo del prodotto (Product Oversight and Governance arrangements - POG) introdotti con la [...]
In vista dell’applicazione del Regolamento (UE) 2016/679 sulla protezione dei dati, meglio noto con l’acronimo “GDPR—General Data Protection Regulation” (documento integrale), prevista per il 25 maggio 2018, è necessario che tutti i soggetti che trattano dati personali intraprendano le azioni opportune al fine di assicurare la conformità ed il rispetto della nuova disciplina. Tra i [...]
In data 31 luglio 2017 Consob ha posto in pubblica consultazione le modifiche al Regolamento Intermediari concernenti le procedure di autorizzazione delle SIM e l’ingresso in Italia delle imprese di investimento UE e la disciplina applicabile ai gestori in recepimento della direttiva 2014/65/UE (MiFIDII). La consultazione rimarrà aperta fino al 30 settembre 2017 (documento integrale). [...]
Nel mese di agosto Banca d’Italia ha pubblicato le nuove istruzioni da seguire nella compilazione della segnalazione “Libro Soci” (documento integrale). Tali indicazioni trovano applicazione nei confronti delle banche, delle SIM, degli istituti di pagamento (IP) e di moneta elettronica (IMEL), delle SGR, delle SICAV e SICAF e degli Intermediari finanziari iscritti all’albo unico. La [...]
Nella Gazzetta Ufficiale n. 198 del 25 agosto 2017 è stato pubblicato il decreto legislativo 3 agosto 2017, n. 129, di attuazione della Direttiva 2014/65/UE (c.d. MiFID II) e di adeguamento alle disposizioni del regolamento (UE) n. 648/2012 (MiFIR) in materia di mercati degli strumenti finanziari (documento integrale). Il decreto riscrive integralmente il D.lgs. n. [...]
