In data 27 aprile 2017 le Autorità di vigilanza, Banca d’Italia e Consob, hanno emanato l’atto di modifica del Regolamento Congiunto della Banca d’Italia e della Consob, ai sensi dell’articolo 6, comma 2-bis, del Testo Unico della Finanza (link al documento). Il documento recante le proposte di modifica al Regolamento Congiunto per il recepimento delle [...]
Con la delibera del 22 marzo 2017 n. 19925 (link al documento), CONSOB ha approvato le modifiche le modifiche ai regolamenti di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, concernenti la disciplina degli emittenti e dei mercati, nonché al regolamento in materia di operazioni con parti correlate. Tali modifiche si sono rese necessarie [...]
Il 6 aprile 2017 la Consob ha aperto una consultazione in merito all’adozione della Guida Operativa relativa alle “Raccomandazioni di investimento” (link al documento). Tale iniziativa risponde all’esigenza di fornire alcuni chiarimenti in merito all’operatività della nuova disciplina in materia di abusi di mercato. Innanzitutto, il documento evidenzia il fatto che, al fine di valutare [...]
Le Autorità di Vigilanza non perdono occasione per ribadire la rilevanza della conformità alle norme delle condotte degli intermediari finanziari. In caso di violazioni degli obblighi previsti dalla legge e dalla regolamentazione secondaria aprono dei procedimenti sanzionatori che, a volte, si concludono con l’erogazione di sanzioni pecuniarie in capo agli esponenti aziendali (consiglieri e sindaci) [...]
Il 27 marzo 2017 si è tenuta l’audizione del Direttore dell’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF), dott. Claudio Clemente, presso le Commissioni riunite 2^ Giustizia e 6^ Finanze della Camera dei Deputati relativamente allo schema di decreto legislativo recante attuazione della Direttiva (UE) 2015/849 (c.d. IV Direttiva Antiriciclaggio). Nel suo intervento (documento integrale) il [...]
Pubblicati nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea del 31 marzo 2017 i Regolamenti delegati ed una Direttiva che integrano il quadro normativo predisposto dalla direttiva 2014/65/UE (MiFID II) e dal regolamento 2014/600/UE (MiFIR) (Link ai documenti). Si tratta di norme tecniche di regolamentazione (Regolamenti nn. 565-592/2017; Direttiva n. 593/2017) che vanno ad attuare il quadro normativo [...]
La IV direttiva Antiriciclaggio (UE) 2015/849 è stata pubblicata nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea del 5 giugno 2015 ed è entrata in vigore il 25 giugno 2015. Il termine per il suo recepimento da parte degli stati membri è il 26 giugno 2017. Tuttavia in sede comunitaria si è consolidato un consenso politico per anticipare [...]
In data 20 febbraio 2017 le tre European Supervisory Authorities (EBA, EIOPA e ESMA - ESAs) hanno pubblicato il parere congiunto sui rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo che gravano sul settore finanziario dell\'Unione, in accordo con quanto previsto dall’art. 6, par. 5 della IV Direttiva Antiriciclaggio (EU) 2015/849, (documento integrale). Scopo del [...]
Sono state pubblicate nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica n. 43 del 21 febbraio 2017 le delibere Consob nn. 19826/19827/19828 del 21 dicembre 2016 emanate ai sensi dell’art. 40 della legge n. 724/1994, le quali stabiliscono: -i soggetti tenuti alla contribuzione per l’esercizio 2017 (documento integrale); -la misura della contribuzione dovuta (documento integrale); -le modalità e [...]
Il 24 gennaio 2017 l’Associazione Italiana Internal Auditor (AIIA) ha organizzato a Milano un workshop sulle “Disposizioni in materia di politiche e prassi di remunerazione e incentivazione nelle banche e nie gruppi bancari - Ruoli e responsabilità della Funzione di internal Audit”. Il workshop è stato l’occasione per presentare l’aggiornamento del paper predisposto dal Comitato [...]
