In data 31 maggio 2022 l’Unità di Informazione Finanziaria (UIF) ha comunicato (documento integrale) che, al fine di intercettare tempestivamente i fattori che potrebbero ostacolare la ripresa economica, con particolare attenzione alla fase di accesso alle misure previste nell’ambito del Piano Nazionale di Ripresa e Resilienza (PNRR) e all’improprio utilizzo dei fondi messi a disposizione, [...]
Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n. 121 del 25 maggio 2022 è stato pubblicato il Decreto del Ministero dell’Economia e delle Finanze 11 marzo 2022, n. 55 recante disposizioni in materia di comunicazione, accesso e consultazione dei dati e delle informazioni relativi alla titolarità effettiva di imprese dotate di personalità giuridica, di persone giuridiche private, di [...]
In data 6 maggio 2022 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione due documenti al fine di recepire la direttiva (UE) 2019/2034 e attuare il regolamento (UE) 2019/2033 (pacchetto IFD/IFR). Al fine di comprendere al meglio i documenti in consultazione, si ricorda che l’IFR/IFD ha introdotto per le imprese di investimento un regime europeo di [...]
Eddystone offre una collaborazione come Compliance per assistere primari Intermediari Finanziari (Banche, SIM, SGR) italiani ed esteri. Il candidato si occuperà di: - monitorare l’evoluzione del quadro normativo del settore finanziario e di redigere memorandum di approfondimento; - fornire consulenza sulla normativa del settore finanziario (TUF, MIFID, AIFMD, UCITS); - svolgere in outsourcing le attività della Funzione [...]
In data 12 aprile 2022 l’ESMA ha pubblicato la traduzione in lingua italiana dei suoi “Orientamenti su alcuni aspetti dei requisiti di appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini ai sensi della MiFID II”. Le traduzioni sono disponibili nella sezione Library sul sito web dell’ESMA (link al sito). In particolare, gli Orientamenti riguardano i [...]
In data 7 aprile 2022 Banca d’Italia ha pubblicato le proprie aspettative di vigilanza in merito all’integrazione dei rischi climatici e ambientali nelle strategie aziendali, nei sistemi di governo e controllo, nel risk management framework e nella disclosure degli intermediari bancari e finanziari vigilati (documento integrale), dirette a banche LSI, SIM, SGR, SICAV/SICAF autogestite, intermediari [...]
In data 11 aprile 2022 l’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) ha pubblicato la comunicazione “Prevenzione di fenomeni di criminalità finanziaria connessi con al COVID-19 e al PNRR” (documento integrale). Tale comunicazione segue le precedenti del 16 aprile 2020 e dell’11 febbraio 2021 con cui l’UIF ha fornito indicazioni sui rischi emergenti in seguito [...]
A partire dal 18 maggio 2022 sarà operativo il Registro degli Operatori in valute virtuali e portafoglio digitale in una Sezione speciale del Registro dei Cambiavalute tenuto dall’OAM. Al fine di agevolare le future registrazioni e comunicazioni da parte dei soggetti che dovranno iscriversi alla suddetta Sezione, l’OAM ha predisposto le seguenti Guide operative: - Registrazione [...]
In data 4 aprile 2022 la Banca d’Italia ha pubblicato la comunicazione avente ad oggetto “Adempimenti in materia di processo aziendale di stima del capitale interno e dei rischi aziendali (ICARAP) delle SIM nel nuovo quadro regolamentare europeo” (documento integrale). La comunicazione descrive i nuovi adempimenti in merito al processo di controllo prudenziale delle SIM [...]
In data 25 marzo 2022 le (EBA, EIOPA ed ESMA) hanno pubblicato l’aggiornamento della loro dichiarazione di vigilanza congiunta sull'applicazione del regolamento sull'informativa finanziaria sostenibile ai sensi del Regolamento UE 2019/2088 (cd. SFDR) (documento integrale). La presente dichiarazione aggiorna e sostituisce quella rilasciata nel mese di febbraio 2021. Le tre Autorità europee raccomandano alle autorità [...]
