Il giorno 6 ottobre 2016 dalle 9:00 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “Antiriciclaggio: le novità della IV Direttiva e gli strumenti applicativi" L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale. L’iscrizione può essere effettuata [...]
Dal 3 luglio 2016 il Regolamento (UE) n. 596/2014 (MAR) in materia di abusi di mercato e gli atti normativi di secondo livello emanati dalla Commissione Europea sono direttamente applicabili in tutti gli Stati membri dell’Unione Europea. Con la Comunicazione n. 0061330 dell’1 luglio 2016 (documento integrale), Consob stabilisce quali siano le modalità di trasmissione [...]
Dopo le recenti sanzioni applicate dalla CONSOB nei confronti dei Compliance Officer (delibera n.19528), ora è il turno di Banca d’Italia che non risparmia nessuno, nemmeno il responsabile della funzione di internal audit. Il caso in esame riguarda il provvedimento n.241 del 17 maggio 2016 pubblicato da Banca d’Italia in data 15 giugno 2016 (documento [...]
Con una comunicazione inviata il 1° luglio 2016, Banca d’Italia ha ribadito agli intermediari l’attenzione che occorre prestare ai reati fiscali quando realizzano anche fattispecie penali di riciclaggio, ossia sono perpetrati attraverso operazioni finanziarie volte a occultare, trasferire o reimpiegare nell’economia legale le disponibilità illecitamente costituite. A tale riguardo ha ribadito che a livello internazionale, [...]
