Banca d’Italia e Consob hanno sottoposto a pubblica consultazione (link al documento) le modifiche normative alle Circolari di Banca d’Italia n. 189 del 21 ottobre 1993 – Manuale delle Segnalazioni Statistiche e di Vigilanza per gli Organismi di Investimento Collettivo del Risparmio, n. 286 del 17 dicembre 2013 – Istruzioni per la compilazione delle segnalazioni prudenziali per i soggetti vigilati e n. 154 del 22 novembre 1991 – Segnalazioni di vigilanza delle istituzioni creditizie e finanziarie. Schemi di rilevazione e istruzioni per l\’inoltro dei flussi informativi, limitatamente agli schemi segnaletici delle SGR e degli OICR, e alla Delibera CONSOB n. 17297 del 28/04/2010 – Manuale degli obblighi informativi dei soggetti vigilati.

Le principali modifiche al “Manuale delle Segnalazioni Statistiche e di Vigilanza per gli Organismi di Investimento Collettivo del Risparmio” di Banca d’Italia riguardano:

  1. l’introduzione di nuovi dettagli informativi nelle segnalazioni relative al servizio di gestione individuale del risparmio prestato dalle SGR, al fine di eliminare le segnalazioni su tale operatività attualmente inviate alla Consob;
  2. l’eliminazione di alcune voci relative all’operatività dei fondi, tra cui alcune informazioni relative alla composizione del portafoglio e alcuni dati relativi alle commissioni a carico dei fondi e dei sottoscrittori previsti dai regolamenti dei fondi;
  3. l’inserimento di nuove sottovoci relative alla qualità del credito, alla residenza e al settore economico di appartenenza dei debitori;
  4. l’introduzione di obblighi segnaletici per le SICAF;
  5. l’istituzione di un’informativa per gli EUVECA ed EUSEF.

Inoltre, per gli intermediari di minore dimensione sarebbe prevista una frequenza ridotta per le segnalazioni, in linea con il principio di proporzionalità. In particolare, i gestori di FIA italiani riservati sotto soglia effettuerebbero le segnalazioni dei fondi gestiti con cadenza annuale.

Per quanto riguarda, invece, la delibera Consob n. 17297/2010, i principali interventi sono rappresentati dalla:

  1. eliminazione delle segnalazioni strutturate a carico di SGR/SICAV che rappresentano una duplicazione rispetto a quelle acquisite dalla Banca d’Italia;
  2. eliminazione delle segnalazioni i cui contenuti possono essere reperiti da altri database/informazioni a disposizione dell’Istituto;
  3. eliminazione per i gestori di OICR di private equity delle segnalazioni relative a tali prodotti;
  4. modifica della segnalazione relativa alla commercializzazione di OICR propri e di terzi al fine di renderla più rispondente alle attività di vigilanza.;
  5. estensione delle segnalazioni documentali relative agli OICR di diritto italiano gestiti da gestori italiani anche agli OICR di diritto italiano gestiti da società di gestione UE e da gestori di FIA (GEFIA) UE.

Infine, si segnala l’inclusione della segnalazione relativa agli “Obblighi relativi all’acquisizione di partecipazioni rilevanti o di controllo di società non quotate”, introdotta dalla AIFMD, tra gli obblighi informativi della suddetta Delibera Consob.