In data 24 maggio 2017, il Consiglio dei ministri ha approvato, in esame definitivo, il decreto legislativo in attuazione della cd. IV Direttiva Antiriciclaggio (direttiva (UE) 2015/849). Tra le novità del testo si evidenzia l’ampliamento della platea delle persone politicamente esposte, infatti, oltre alle alte cariche dello Stato, ai ministri e parlamentari, ai vertici della [...]
Banca d’Italia e Consob hanno sottoposto a pubblica consultazione (link al documento) le modifiche normative alle Circolari di Banca d’Italia n. 189 del 21 ottobre 1993 – Manuale delle Segnalazioni Statistiche e di Vigilanza per gli Organismi di Investimento Collettivo del Risparmio, n. 286 del 17 dicembre 2013 - Istruzioni per la compilazione delle segnalazioni [...]
Come è noto tra i principali obiettivi del Regolamento UE n. 648/2012 sugli strumenti derivati OTC, le controparti centrali e i repertori di dati sulle negoziazioni (EMIR) vi sono il miglioramento della trasparenza dei mercati derivati, la riduzione del rischio sistemico e il potenziamento della vigilanza su detti mercati. Con la Comunicazione n. 0069306 del [...]
Il giorno 13 luglio 2017 dalle 9:00 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “Lo stato dell’arte dei controlli interni negli intermediari finanziari” L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale. L’iscrizione può essere effettuata inviando [...]
In data 27 aprile 2017 le Autorità di vigilanza, Banca d’Italia e Consob, hanno emanato l’atto di modifica del Regolamento Congiunto della Banca d’Italia e della Consob, ai sensi dell’articolo 6, comma 2-bis, del Testo Unico della Finanza (link al documento). Il documento recante le proposte di modifica al Regolamento Congiunto per il recepimento delle [...]
Con la delibera del 22 marzo 2017 n. 19925 (link al documento), CONSOB ha approvato le modifiche le modifiche ai regolamenti di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, concernenti la disciplina degli emittenti e dei mercati, nonché al regolamento in materia di operazioni con parti correlate. Tali modifiche si sono rese necessarie [...]
Il 6 aprile 2017 la Consob ha aperto una consultazione in merito all’adozione della Guida Operativa relativa alle “Raccomandazioni di investimento” (link al documento). Tale iniziativa risponde all’esigenza di fornire alcuni chiarimenti in merito all’operatività della nuova disciplina in materia di abusi di mercato. Innanzitutto, il documento evidenzia il fatto che, al fine di valutare [...]
Le Autorità di Vigilanza non perdono occasione per ribadire la rilevanza della conformità alle norme delle condotte degli intermediari finanziari. In caso di violazioni degli obblighi previsti dalla legge e dalla regolamentazione secondaria aprono dei procedimenti sanzionatori che, a volte, si concludono con l’erogazione di sanzioni pecuniarie in capo agli esponenti aziendali (consiglieri e sindaci) [...]
Il 27 marzo 2017 si è tenuta l’audizione del Direttore dell’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF), dott. Claudio Clemente, presso le Commissioni riunite 2^ Giustizia e 6^ Finanze della Camera dei Deputati relativamente allo schema di decreto legislativo recante attuazione della Direttiva (UE) 2015/849 (c.d. IV Direttiva Antiriciclaggio). Nel suo intervento (documento integrale) il [...]
Pubblicati nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea del 31 marzo 2017 i Regolamenti delegati ed una Direttiva che integrano il quadro normativo predisposto dalla direttiva 2014/65/UE (MiFID II) e dal regolamento 2014/600/UE (MiFIR) (Link ai documenti). Si tratta di norme tecniche di regolamentazione (Regolamenti nn. 565-592/2017; Direttiva n. 593/2017) che vanno ad attuare il quadro normativo [...]
