In questi mesi, specialmente nel corso di luglio 2019, Banca d’Italia ha sanzionato un cospicuo numero di intermediari finanziari. In una sezione dedicata sul sito di Banca d’Italia (link alla sezione), la stessa pubblica periodicamente i provvedimenti sanzionatori, dopo averli notificati ai diretti interessati. Tali provvedimenti sono adottati secondo il "nuovo regime" sanzionatorio, introdotto con [...]
L’ODCEC di Milano in collaborazione con l’Università Bicocca organizza il m@ster “La responsabilità amministrativa degli enti ex D.Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan. Il percorso formativo ha l’obiettivo di approfondire le principali prassi applicative del D.Lgs. 231/2001 dal punto di vista aziendale e giuridico. Il percorso formativo si propone di illustrare le modalità di costruzione dei Modelli di [...]
In data 30 luglio 2019 Banca d’Italia ha emanato le nuove “Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela per il contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo” (documento integrale). La pubblica consultazione sul suddetto documento era stata aperta il 13 aprile 2018 e si è conclusa in data 12 giugno 2018. In particolare, [...]
In data 15 luglio 2019 l’ESMA ha posto in pubblica consultazione il documento “Guidelines on certain aspects of the MiFID II compliance function requirements”, contenente una proposta di linee guida su alcuni aspetti dei requisiti della funzione di controllo della conformità di cui alla Direttiva 2014/65/UE relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID II) (documento [...]
In data 12 luglio 2019 sono stati pubblicati nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea la Direttiva (UE) 2019/1160 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 giugno 2019 (documento integrale) e il Regolamento (UE) 2019/1156 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 giugno 2019 (documento integrale). Insieme, il Regolamento e la Direttiva summenzionati dovrebbero consentire [...]
Banca d’Italia ha pubblicato in data 23 luglio 2019 gli aggiornamenti delle Disposizioni di vigilanza per le banche contenute nella Circolare di Banca d’Italia n. 285/2013 (documento integrale) e delle Disposizioni di vigilanza per gli istituti di pagamento (IP) e gli istituti di moneta elettronica (IMEL) del 17 maggio 2016 (documento integrale) al fine di [...]
In seguito alla seduta n. 64 del 1° luglio 2019 il Consiglio dei Ministri ha pubblicato, sul proprio sito internet, un Comunicato stampa con il quale rende noto che ha approvato, in esame preliminare, un decreto legislativo che introduce Modifiche ed integrazioni ai decreti legislativi 25 maggio 2017, n. 90 e n. 92, recanti attuazione [...]
In data 20 giugno 2019 Consob ha introdotto con le delibere nn. 20975 e 20976 misure di intervento a tutela degli investitori al dettaglio in relazione, rispettivamente, all’offerta di opzioni binarie e di contratti per differenza (CFD). Provvedimenti analoghi erano stati adottati in passato in via temporanea dall’ESMA e, nel frattempo, l’applicazione delle disposizioni introdotte [...]
In data 18 giugno 2019 sono state recepite le modifiche al provvedimento della Banca d’Italia “Trasparenza delle operazioni e dei servizi bancari e finanziari. Correttezza delle relazioni tra intermediari e clienti”, provvedimento della Banca d’Italia del 29 luglio 2009 e successive modificazioni, in attuazione alla Direttiva 2014/92/UE, meglio nota come Payment Account Directive—PAD, e al [...]
Il giorno 18 settembre 2019 dalle 9:30 alle 13:00 (registrazione ore 9:00) si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “I controlli interni negli intermediari finanziari”. L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale. L’iscrizione può essere effettuata inviando [...]
