Un intermediario che voglia migliorare la propria struttura organizzativa deve fare affidamento su una Funzione di Revisione Interna (cd Internal Audit) efficace ed efficiente. Quindi al di la degli obblighi di legge, regolamentati e del principio di proporzionalità, ogni Intermediario, anche quelli di minore complessità, dovrebbe istituire la Funzione di Internal Audit affidando la responsabilità [...]
In data 18 novembre 2020 Banca d’Italia ha aperto una pubblica consultazione al fine di revisionare le disposizioni di vigilanza in materia di politiche e prassi di remunerazione e incentivazione nelle banche e nei gruppi bancari.(documento integrale). In particolare, le proposte di revisione riguardano le disposizioni contenute nella Circolare della Banca d’Italia n. 285/2013 “Disposizioni [...]
In data 5 novembre 2020 ESMA ha pubblicato la traduzione in italiano degli Orientamenti in materia di commissioni di performance degli OICVM e di alcuni tipi di FIA, i quali si riferiscono alle commissioni di performance applicate dagli organismi di investimento collettivo in valori mobiliari (OICVM) di cui alla Direttiva 2009/65/CE,) e dai gestori di [...]
Gli intermediari finanziari devono assicurare l’erogazione annuale di corsi di formazione al personale interno e agli esponenti aziendali nel rispetto delle vigenti disposizioni normative, sia di legge che regolamentari. Si ricorda, tra le altre, l’obbligo di formazione in materia antiriciclaggio diretto al personale che cura la relazione con la clientela e diretto al personale che [...]
In data 19 ottobre 2020 la Commissione europea ha posto in pubblica consultazione il documento intitolato “Public consultation on the review of the European long-term investment funds (ELTIF) regulatory framework” (documento integrale). La revisione del Regolamento ELTIF (Regolamento UE 2015/760) si è resa necessaria in quanto è stata rilevata la scarsa adozione di questa tipologia fondi, nonostante [...]
In data 22 ottobre 2020 la Commissione europea ha posto in pubblica consultazione il documento intitolato “Public consultation on the review of the Alternative Investment Fund Managers Directive (AIFMD)” (documento integrale). La revisione della Direttiva AIFMD (Direttiva 2011/61/UE) sui Gestori di Fondi di Investimento Alternativi (cd. GEFIA) punta a rafforzare il mercato dei FIA e al contempo [...]
Nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea L 347 del 20 ottobre 2020 è stato pubblicato il Regolamento (UE) 2020/1503 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 7 ottobre 2020, relativo ai fornitori europei di servizi di crowdfunding per le imprese, e che modifica il regolamento (UE) 2017/1129 e la direttiva (UE) 2019/1937(documento integrale), al fine di stabilire requisiti uniformi [...]
Eddystone offre una collaborazione come Senior Compliance per assistere primari Intermediari Finanziari (Banche, SIM, SGR, IF 106, fiduciarie, IP) italiani ed esteri. Il candidato si occuperà di: 1) fornire consulenza agli Intermediari Finanziari sulla normativa del settore finanziario (TUF, MIFID, AIFMD, ICAAP, Antiriciclaggio); 2) svolgere le funzioni Funzione Compliance, Antiriciclaggio e Internal Audit; 3) partecipare alla stesura [...]
Nella Gazzetta Ufficiale n. 228 del 14 settembre 2020 è stata pubblicata la Legge n. 120/2020 di conversione, con modificazioni, del D.L. n. 76/2020 recante misure urgenti per la semplificazione e l'innovazione digitale, cd. Decreto Semplificazioni (documento integrale), il quale interviene anche sulla normativa antiriciclaggio di cui al D.Lgs. n. 231/2007 con particolare riferimento agli [...]
In data 26 agosto 2020 Banca d’Italia ha risposto (documento integrale) alla richiesta di chiarimenti circa l’ambito di applicazione della Parte VI “Disposizioni specifiche per particolari tipologie operative” delle proprie Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela del 30 luglio 2019, la quale trova applicazione quando un destinatario (cd. destinatario controparte) offre servizi e [...]
