Yearly Archives: 2020

In data 12 maggio 2020 il Garante per la protezione dei dati personali ha pubblicato il proprio parere sulla qualificazione soggettiva ai fini privacy degli Organismi di Vigilanza previsti dall'art. 6, D. Lgs. n. 231/2001 sulla responsabilità amministrativa degli enti (documento integrale). La dibattuta controversia è stata da ultimo portata all’attenzione del Garante Privacy con [...]

In data 20 maggio 2020 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione alcune modifiche alle Istruzioni in materia di rilevazione trimestrale dei Tassi Effettivi Globali Medi (TEGM) ai sensi della “Legge sull’usura”, Legge  7 marzo 1996 n. 108 (documento integrale). Tra le principali proposte di modifiche si segnala che il documento in consultazione prevede l’inserimento [...]

Il giorno 21 maggio 2020 dalle ore 9.30 alle ore 16.00 si terrà il convegno “Whistleblowing: le novità introdotte dalla Direttiva europea” organizzato da Convenia. L’incontro si terrà in videoconferenza. Al convegno parteciperanno, in qualità di relatori, Guido Pavan con un intervento su “La gestione delle segnalazioni interne nel settore privato” e Arianna Locati con [...]

Lunedì 18 maggio 2020 alle ore 15:00 si terrà il webinar organizzato da Carnà & Partners sul tema "Le verifiche dell'ODV e delle funzioni di controllo ai tempi di Covid-19" che si terrà lunedì 18 maggio 2020 alle ore 15:00. Parteciperanno come relatori: Mario Chiodi (Dottore Commercialista e Revisore Legale), Tommaso Cappiello (Partner - Aristeia [...]

La rivista Giurisprudenza Penale, in collaborazione con il Gruppo 24 Ore e con il patrocinio e la collaborazione delle principali Università italiane,  promuove la call for papers finalizzata ad approfondire il tema della responsabilità degli enti ai sensi del D. Lgs. 231/2001.   I contributi – che verranno selezionati da un Comitato Scientifico composto da esponenti del mondo dell’accademia, della magistratura e delle [...]

In data 30 aprile 2020 Consob e Banca d'Italia hanno sottoposto a pubblica consultazione le bozze di Orientamenti di Vigilanza in materia di Società di investimento semplice - SiS (documento integrale). Si ricorda che le SiS sono una nuova tipologia di organismo di investimento collettivo del risparmio (OICR) alternativo italiano di tipo chiuso costituito in [...]

In data 30 aprile 2020 Banca d’Italia ha pubblicato una comunicazione in inglese (documento integrale) relativa al regime giuridico cui saranno soggetti gli intermediari britannici operanti in Italia dopo il termine del periodo di transizione (31 dicembre 2020, salvo proroghe) previsto nell’accordo di recesso del Regno Unito dalla UE del 31 gennaio 2020. Banca d’Italia [...]

In data 16 aprile 2020, l’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) ha emanato la comunicazione “Prevenzione di fenomeni di criminalità finanziaria connessi con l’emergenza da Covid-19” (documento integrale). In tale comunicazione vengono evidenziati alcuni aspetti cui gli intermediari, i professionisti, gli altri operatori qualificati e le Pubbliche amministrazioni, soggetti agli obblighi antiriciclaggio devono prestare [...]

In data 22 aprile 2020 Banca d’Italia ha inviato una Comunicazione alle banche, alle SIM ed agli intermediari finanziari iscritti all’albo di cui all’art. 106 del TUB, con la quale fornisce alcune indicazioni circa gli adempimenti in materia di ICAAP (“Internal Capital Adequacy Assessment Process”), di ILAAP (“Internal Liquidity Adequacy Assessment Process”) e i piani [...]