MiCAR: riparto di competenza tra Consob e Banca d’Italia
In data 29 ottobre 2024 Consob e Banca d’Italia hanno pubblicato un documento che riepiloga a fini informativi le competenze delle due Autorità per quanto concerne l’applicazione della nuova disciplina in materia di mercati delle cripto-attività contenuta [...]
Aggiornate le Black e Grey lists del FAFT-GAFI
In data 25 ottobre 2024 il GAFI ha pubblicato gli elenchi aggiornati delle giurisdizioni con misure deboli per combattere il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo. In particolare, sono aggiornati i seguenti elenchi: [...]
Consob si conforma agli Orientamenti ESMA sui nomi dei fondi
In data 29 ottobre 2024 Consob ha pubblicato un avviso (documento integrale) con cui ha reso noto di aver comunicato all’ESMA l’intenzione di conformarsi agli Orientamenti sull'utilizzo di termini ambientali, sociali e di governance o [...]
Chiarimenti sulle segnalazioni delle SICAV e SICAF in gestione esterna
In data 30 ottobre 2024 Banca d’Italia ha pubblicato una comunicazione al fine di fornire alcuni chiarimenti in materia di segnalazioni di vigilanza delle SICAV e SICAF in gestione esterna (documento integrale). Ciò si è [...]
La valutazione del sistema dei controlli interni
Gli intermediari hanno il compito di valutare l’adeguatezza del sistema dei controlli interni e di adottare le eventuali misure di adeguamento. Tali compiti sono in capo agli organi aziendali che per prassi si avvalgono delle [...]
Stop alla Funzione Unica di Controllo (FUC)
Come noto il provvedimento di Banca d’Italia di recepimento della Mifid consente alle SGR sottosoglia di accentrare nella Funzione Unica di Controllo (FUC) i compiti delle funzioni di Compliance, Risk Management e Internal Audit. Questa [...]
ESG: tradotti gli Orientamenti ESMA sulla denominazione dei fondi
In data 21 agosto 2024 l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (European Securities and Markets Authority—ESMA) ha pubblicato le traduzioni in tutte le lingue ufficiali dell'UE degli Orientamenti sull’utilizzo di termini ambientali, sociali e di governance [...]
Banca d’Italia richiede verifiche sui prestiti con garanzia pubblica
Con una comunicazione inviata nel mese di luglio 2024 agli intermediari bancari e finanziari operanti nel settore dei prestiti, Banca d’Italia ha richiesto alle funzioni di Internal Audit, con il supporto delle funzioni di Compliance, [...]
L’identificazione dei titolari effettivi dei fondi
Come ormai noto nella Gazzetta Ufficiale dell’UE serie L del 19 giugno 2024 è stato pubblicato il Regolamento (UE) 2024/1624 relativo alla prevenzione dell'uso del sistema finanziario a fini di riciclaggio o finanziamento del terrorismo [...]
Richiamo di attenzione Consob sulla finanza sostenibile
In data 29 luglio 2024 Consob ha pubblicato il Richiamo di attenzione n. 1/24 del 25 luglio 2024 intitolato “L’adeguamento agli obblighi in materia di “finanza sostenibile” nella prestazione dei servizi di investimento” (documento integrale) [...]