Con la Comunicazione del 1° agosto 2016 (documento integrale), l’Unità di Informazione Finanziaria si è occupata di un fenomeno in forte espansione, ossia dei c.d. mercati over the counter, sedi di negoziazione di titoli diverse dai mercati regolamentati o dai sistemi multilaterali di negoziazione, caratterizzate dalla mancanza di regole organiche sul sistema e che, dunque, [...]
Outsourcing, la cui traduzione letterale è “approvvigionamento esterno", risulta essere un termine usato in economia per riferirsi genericamente alle pratiche adottate dalle imprese di esternalizzare alcune fasi del processo produttivo, cioè ricorrere ad altre imprese per il loro svolgimento. L\'outsourcing può essere definito come "l\'accordo con cui un soggetto (outsourcee o committente) trasferisce in capo [...]
Particolare attenzione ai controlli in materia antiriciclaggio è stata posta da Banca d’Italia nel corso dell’anno. Già in passato la stessa Autorità era intervenuta con misure sanzionatorie (documento integrale), che nell’ultimo periodo si sono inasprite. A tale riguardo infatti in un caso sono state irrogate sanzioni amministrative pecuniarie in ordine a “carenze nell’organizzazione e nei [...]
Con la Comunicazione n. 12/16, pubblicata in data 8 luglio 2016 (documento integrale), l’Organismo per la gestione degli elenchi degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi (di seguito “Organismo” o “OAM”) ha fornito alcuni chiarimenti in ordine alle modalità attraverso cui gli agenti in attività finanziaria e i mediatori creditizi possono verificare il [...]
Sono state sottoposte alla consultazione del mercato le proposte di modifica al Regolamento congiunto Banca d’Italia-Consob al fine di recepire le regole in materia di remunerazioni contenute nella direttiva UCITS V e negli orientamenti ESMA (documento integrale). Tali modifiche interessano anche i GEFIA, dato l’obiettivo di realizzare un quadro normativo organico e coerente per tutto [...]
È stato istituito presso la Consob l’Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF) e con delibera n. 19602 adottato il Regolamento di attuazione, ai sensi dell’articolo 2, comma 5-ter, del decreto legislativo 8 ottobre 2007, n. 179 (documento integrale). Gli intermediari sono obbligati ad aderire all’Arbitro, dovendo fornire agli investitori informazioni circa le funzioni dello stesso, [...]
Il 5 luglio 2016 la Commissione Europea ha adottato una proposta di modifica (documento integrale) della IV Direttiva antiriciclaggio (Direttiva UE 2015/849) al fine di rafforzare ulteriormente le norme dell’UE in materia di antiriciclaggio, per contrastare i nuovi mezzi di finanziamento del terrorismo, aumentare la trasparenza per combattere il riciclaggio di denaro e rafforzare la [...]
Banca d’Italia ha posto in consultazione lo schema delle modifiche (documento integrale) da apporre al Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio, contenuto nel Provvedimento della Banca d’Italia del 19 gennaio 2015. La proposta di modifica ha lo scopo di: -allineare la disciplina del depositario di fondi comuni di investimento armonizzati (OICVM) alle previsioni della direttiva [...]
Il giorno 6 ottobre 2016 dalle 9:00 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “Antiriciclaggio: le novità della IV Direttiva e gli strumenti applicativi" L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale. L’iscrizione può essere effettuata [...]
Dal 3 luglio 2016 il Regolamento (UE) n. 596/2014 (MAR) in materia di abusi di mercato e gli atti normativi di secondo livello emanati dalla Commissione Europea sono direttamente applicabili in tutti gli Stati membri dell’Unione Europea. Con la Comunicazione n. 0061330 dell’1 luglio 2016 (documento integrale), Consob stabilisce quali siano le modalità di trasmissione [...]
