Dopo le recenti sanzioni applicate dalla CONSOB nei confronti dei Compliance Officer (delibera n.19528), ora è il turno di Banca d’Italia che non risparmia nessuno, nemmeno il responsabile della funzione di internal audit. Il caso in esame riguarda il provvedimento n.241 del 17 maggio 2016 pubblicato da Banca d’Italia in data 15 giugno 2016 (documento [...]
Con una comunicazione inviata il 1° luglio 2016, Banca d’Italia ha ribadito agli intermediari l’attenzione che occorre prestare ai reati fiscali quando realizzano anche fattispecie penali di riciclaggio, ossia sono perpetrati attraverso operazioni finanziarie volte a occultare, trasferire o reimpiegare nell’economia legale le disponibilità illecitamente costituite. A tale riguardo ha ribadito che a livello internazionale, [...]
Il prossimo appuntamento gratuito organizzato da Eddystone è fissato per il 7 luglio ed ha ad oggetto “L’ecosistema dei controlli interni negli intermediari finanziari: gli impatti delle Direttive comunitarie e l’influenza delle prassi di vigilanza”. Il convegno è dedicato all’analisi delle novità normativa introdotte dalla regolamentazione del settore bancario-finanziario nonché dalle best practices adottate dagli [...]
Altra tegola sulla testa dei Compliance Officer delle SIM. La CONSOB infatti è tornata alla carica ed ha sanzionato, tra gli altri, anche i responsabili della Funzione di conformità alle norme, per aver disatteso gli obblighi connessi alla loro funzione. I comportamenti rilevati dalla CONSOB sono tutti connotati da negligenza professionale e, dunque, imputabili a [...]
Banca d’Italia ha provveduto ad aggiornare la Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013 (documento integrale) e le Disposizioni di vigilanza per gli istituti di pagamento e gli istituti di moneta elettronica (documento integrale) al fine di recepire nell’ordinamento italiano gli “Orientamenti in materia di sicurezza dei pagamenti tramite internet” emanati dall’EBA. Per quanto riguarda [...]
Eddystone offre uno stage retribuito con decorrenza immediata. Il Candidato affiancherà il Team di Eddystone nell’attività di assistenza/consulenza legale ai Clienti (banche, SIM, SGR, intermediari finanziari) sulla normativa del settore bancario – finanziario (TUB, TUF, regolamenti Consob e Banca d’Italia) Il Candidato è neolaureato in discipline Economiche o Giuridiche. É richiesta la conoscenza della lingua [...]
Il giorno 7 luglio 2016 dalle 9:00 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “L’ ecosistema dei controlli interni negli intermediari finanziari: gli impatti delle Direttive comunitarie e l’influenza delle prassi di vigilanza”. L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso [...]
L’Organismo per la gestione degli Elenchi degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi (OAM) ha intensificato la propria attività di controllo sui soggetti che esercitano l’attività di intermediazione del credito. In particolare in data 15 aprile 2016 l’OAM ha pubblicato la comunicazione n8/16 fornendo chiarimenti in merito alla operatività di consorzi o società [...]
In data 22 marzo 2016 l’ESMA ha pubblicato la traduzione nelle lingue ufficiali UE degli Orientamenti in relazione all’uniforme applicazione delle previsioni della Direttiva 2014/65/UE (“MIFID II”) per la valutazione delle conoscenze ed esperienze nel settore finanziario (documento integrale). L’Esma ha pubblicato i suddetti Orientamenti sulla valutazione delle conoscenze e competenze che si applicano in [...]
L’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) in data 18 aprile 2016 ha pubblicato una comunicazione in cui ha posto l’accento sull’importanza, in un contesto di sensibile crescita della minaccia terroristica, di assicurare la capacità dei destinatari degli obblighi di cui al d.lgs. n. 231 del 2007 di rilevare elementi di sospetto riconducibili al suo [...]
