In data 5 ottobre 2018, Consob ha pubblicato le Q&A in materia di requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari che forniscono informazioni o consulenza alla clientela in materia di investimenti in strumenti finanziari (articoli da 78 a 82 del Regolamento Intermediari, adottato con delibera Consob n. 20307 del 15 febbraio 2018) al [...]
Il giorno 5 novembre 2018 dalle ore 14:00 alle ore 18.00 si terrà il convegno “La centralità dei rischi” organizzato da AIIA (Associazione Italiana Internal AUditors). L’incontro si terrà a Milano in Piazza della Repubblica, 20 presso The Westin Palace L\'evento è occasione per presentare il paper prodotto dal Gruppo di lavoro del Comitato Servizi [...]
Il 18 ottobre 2018 si terrà la terza giornata del corso di formazione in materia antiriciclaggio organizzato dall\'Ordine degli Avvocati di Milano. L\'evento avrà ad oggetto "Gli impatti organizzativi della disciplina antiriciclaggio sugli Studi Legali" e si terrà presso la Sala Conferenze dalle ore 9 alle ore 13 dell\'Ordine degli Avvocati di Milano, in via [...]
Il 1° ottobre le 3 Autorità europee di vigilanza (ESMA, EBA ed EIOPA – cd. ESA) hanno inviato una lettera (documento integrale) alla Commissione europea esprimendo le loro preoccupazioni rispetto alla possibilità di duplicare, a partire dal 1° gennaio 2020, i requisiti di informazione per i fondi di investimento. A tale riguardo gli investitori retail [...]
In data 21 settembre 2018 Consob ha posto in pubblica consultazione la revisione delle tre prassi di mercato finora ammesse al fine di adeguarle alle nuove disposizioni del Regolamento europeo 596/2014, meglio noto come MAR—Market Abuse Regulation (documento integrale). Tale revisione era stata preannunciata nel documento di consultazione del 24 ottobre 2016, avente ad oggetto [...]
Altra tegola sulla testa dei Responsabili delle funzioni di controllo interno. La CONSOB infatti è tornata a sanzionare, tra gli altri, anche i responsabili della Funzione Compliance e della Funzione di Revisione Interna (cd. Internal Audit). L’ultimo caso in ordine di tempo riguarda la sanzione irrogata da CONSOB con delibera n.20560 del 2 agosto 2018 [...]
Il giorno 17 ottobre 2018 dalle 9:30 alle 13:00 si terrà il workshop gratuito organizzato da Eddystone, rivolto agli operatori del settore finanziario avente ad oggetto “Le disposizioni di Banca d\'Italia sulla MiFID 2”. L’evento si terrà a Milano Via Delle Ore, 3 presso la sede dell’AMBROSIANEUM Fondazione Culturale. L’iscrizione può essere effettuata inviando una [...]
Il 22 agosto 2018, l’Esma ha pubblicato il progetto finale di norme tecniche di regolamentazione (RTS) (documento integrale) aventi ad oggetto le informazioni riguardanti le operazioni di cartolarizzazione, che devono essere messe a disposizione dal cedente, dallo sponsor e dalla società veicolo per la cartolarizzazione (SSPE), nonché dai repertori di dati, e il formato e [...]
Banca d’Italia, il 31 luglio 2018, ha pubblicato in consultazione le disposizioni specifiche per la conservazione e l’utilizzo dei dati e delle informazioni a fini antiriciclaggio, ai sensi dell’art. 34, co. 3, del d.lgs 231/2007, come modificato dal d.lgs. 90/2017 (documento integrale). Si rileva che l’Autorità prevede la possibilità di scegliere la modalità con cui [...]
In data 23 agosto 2018 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione le modifiche alle disposizioni vigenti in attuazione del pacchetto MiFID II e MiFIR nelle materie assegnate alla competenza esclusiva dell’autorità (documento integrale). Il documento è suddiviso in due parti: la prima contiene un nuovo regolamento della Banca d’Italia che — in attuazione degli [...]
