In data 22 maggio 2018 IVASS ha emanato un documento in consultazione (documento integrale) che contiene lo schema di Regolamento recante disposizioni, attuative del d.lgs. 21/11/2017 n. 231 modificato dal d.lgs. 25/05/2017 n. 90 di attuazione della direttiva (UE) 2015/849, su organizzazione, procedure, controlli interni e adeguata verifica della clientela. Pertanto, il documento tiene conto [...]
In data 20 aprile 2018 Consob ha emanato la comunicazione avente ad oggetto le modalità di trasmissione, da effettuarsi alla stessa Autorità, delle dichiarazioni non finanziarie (documento integrale) previste dal d.lgs. n°254 del 30 dicembre 2016, da parte dei soggetti non quotati né diffusi e ha fornito alcune precisazioni in merito agli obblighi di trasmissione [...]
Il giorno 14 giugno 2018 dalle ore 9.00 alle ore 17.00 si terrà il convegno "Il mercato degli NPLs e il nuovo ruolo dei servicer" organizzato da Convenia. L’incontro si terrà a Milano, Via Ugo Tarchetti 2, presso l’NH Milano Touring. Al convegno parteciperanno, in qualità di relatori, Guido Pavan e Arianna Locati con un [...]
Il giorno 29 maggio 2018 dalle ore 9.00 alle ore 17.00 si terrà il convegno organizzato da Convenia, in materia di Antiriciclaggio. L’incontro si terrà a Milano, Via Ugo Tarchetti 2, presso l\'NH Milano Touring. Al convegno parteciperanno, in qualità di relatori, Massimo Baldelli con un intervento su "La differenza tra gli obblighi di adeguata verifica [...]
In data 23 maggio 2018 Eddystone terrà un corso in materia Antiriciclaggio, organizzato dall’Associazione Italiana Internal Auditors. L’incontro avrà luogo presso la Sede AIIA, Via San Clemente 1, Milano, dalle ore 9:15 alle ore 17:45. Il corso si rivolge ai Responsabili e agli Internal Auditors, ai Responsabili aree legale, compliance e antiriciclaggio che desiderano acquisire [...]
In data 6 aprile 2018 Banca d’Italia ha posto in consultazione il documento “recepimento degli orientamenti EBA/GL/2014/14, EBA/GL/2016/08, EBA/GL/2016/09, EBA/GL/2016/10, EBA/GL/2016/11, EBA/GL/2017/01 E EBA/GL/2018/01” (documento integrale) al fine di indicare gli interventi che la stessa Autorità intende compiere per recepire gli Orientamenti dell’EBA di attuazione del Regolamento (UE) n°575/2013 (CRR), in materia di: 1) rilevanza, [...]
In data 13 aprile 2018 Banca d’Italia ha posto in consultazione i documenti “Disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela” (documento integrale) e “Disposizioni su organizzazione, procedure e controlli in materia antiriciclaggio” (documento integrale) con i quali intende dare attuazione, rispettivamente, alle previsioni sull’adeguata verifica della clientela e alle previsioni in materia di organizzazione, [...]
In data 13 e 16 aprile 2018 il Garante per la protezione dei dati personali ha emanato l’ultimo aggiornamento delle Linee guida elaborate dal Working Party Art. 29, in materia di consenso (documento integrale) e in materia di trasparenza (documento integrale), definite in base alle previsioni del Regolamento (UE) 2016/679 (GDPR) ed adottate rispettivamente in [...]
In data 28 marzo 2018 l’IVASS ha pubblicato la suddetta lettera (documento integrale) indirizzata alle imprese di assicurazione e agli intermediari assicurativi che operano in uno o più dei rami di attività elencati all\'art. 2, comma 1, del CAP, con la quale vengono fornite indicazioni sulle modalità con le quali adempiere agli obblighi antiriciclaggio previsti [...]
In data 27 marzo 2018 l’ESMA (European Securities and Markets Authority) ha pubblicato un documento avente ad oggetto le misure d’intervento sui prodotti proposte dalla stessa Autorità in relazione ai contratti per differenze (CFD, Contracts For Differences) e alle opzioni binarie offerti agli investitori al dettaglio (retail) (documento integrale). In breve, le opzioni binarie consentono [...]
