In data 18 ottobre 2021 sono state pubblicate le traduzioni nelle lingue ufficiali dell’Unione Europea dei nuovi Orientamenti ESMA ed EBA sulla valutazione dell’idoneità dei membri dell’organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave (documento integrale). I suddetti Orientamenti abrogano i precedenti orientamenti EBA sulla valutazione dell’idoneità dei membri dell’organo di gestione e [...]
ODCEC di Milano organizza la terza edizione del Master “La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan. Il Master ha l’obiettivo di approfondire le principali prassi applicative del D. Lgs. 231/2001 dal punto di vista aziendale e giuridico. Il percorso formativo si propone di illustrare le modalità di costruzione dei Modelli [...]
Con al nota n. 15 del 4 ottobre 2021 (documento integrale) Banca d’Italia ha comunicato di aver dato attuazione agli Orientamenti dell’Autorità bancaria europea (EBA/GL/2021/02) in materia di fattori di rischio per l’adeguata verifica della clientela (documento integrale). Gli Orientamenti sono applicabili in Italia dal 26 ottobre 2021 nei confronti dei cd. “Destinatari” delle Disposizioni [...]
In data 29 settembre 2021, Consob ha pubblicato un avviso (documento integrale) con cui ha notificato l’intenzione di recepire e assimilare nelle proprie prassi di vigilanza gli Orientamenti emanati dall’ESMA sulle comunicazioni di marketing a norma del regolamento relativo alla distribuzione transfrontaliera di fondi (documento integrale), già pubblicati nelle lingue ufficiali dell’Unione Europea in data [...]
L’art. 3 del D.L. 21 settembre 2021, n. 127 ha introdotto l’art. 9-septies al D.L. 22 aprile 2021, n. 51 in merito all’impiego delle certificazioni verdi COVID-19 nel settore privato. Dal 15 ottobre 2021 al 31 dicembre 2021 (data in cui, salvo proroghe, terminerà lo stato di emergenza sanitaria), infatti, a chiunque svolge una attività [...]
Nella Gazzetta ufficiale dell’Unione Europea L 277 del 2 agosto 2021 sono stati pubblicati i Regolamenti delegati (UE) 2021/1253, 2021/1255, 2021/1256, 2021/1257 e le Direttive delegate (UE)2021/1269 e 2021/1270(documenti integrali), che seguono il Regolamento (UE) 2019/2088 (SFDR) e riguardano l’integrazione di fattori, rischi e preferenze di sostenibilità in relazione a GEFIA, OICVM, imprese di investimento, [...]
Nel mese di agosto 2021 Banca d’Italia ha avviato presso i soggetti vigilati accertamenti tematici sui presidi di mitigazione dei rischi di riciclaggio approntati dal sistema bancario e finanziario collegati all’emergenza epidemiologica ancora in corso. Tali controlli seguono la comunicazione del 10 aprile 2020 (documento integrale) con cui l’Autorità ha inviato agli intermediari vigilati specifiche [...]
In data 2 agosto 2021 l’European Banking Authority (EBA) ha posto in pubblica consultazione il documento contenente la bozza di linee guida sul ruolo, i compiti e le responsabilità dei responsabili della conformità in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo (AML/CFT) e dell'organo di gestione e su come interagiscono, anche a livello [...]
Dal 26 giugno 2021 è applicabile il nuovo regime prudenziale per le per le imprese di investimento nell'UE, costituito dal Regolamento (UE) 2019/2033 relativo ai requisiti prudenziali delle imprese di investimento, cd. IFR (documento integrale), e dalla Direttiva (UE) 2019/2034 relativa alla vigilanza prudenziale sulle imprese di investimento, cd. IFD (documento integrale), che facendo soprattutto [...]
In data 15 luglio 2021 il Consiglio dei Ministri ha approvato, in esame preliminare, un decreto legislativo che introduce norme di adeguamento della normativa nazionale alle disposizioni delle direttive europee in tema di distribuzione transfrontaliera degli Organismi d’investimento collettivo (OICR). Il documento adegua la normativa nazionale alle disposizioni della direttiva (UE) 2019/1160 (documento integrale) che [...]
