Al via la Terza Edizione dell’ODCEC Master 231
ODCEC di Milano organizza la terza edizione del Master “La responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. 231/2001” coordinato da Guido Pavan. Il Master ha l’obiettivo di approfondire le principali prassi applicative del D. Lgs. 231/2001 [...]
AML: attuazione dei nuovi Orientamenti EBA sull’adeguata verifica
Con al nota n. 15 del 4 ottobre 2021 (documento integrale) Banca d’Italia ha comunicato di aver dato attuazione agli Orientamenti dell’Autorità bancaria europea (EBA/GL/2021/02) in materia di fattori di rischio per l’adeguata verifica della [...]
Consob: recepiti gli Orientamenti sulle comunicazioni di marketing
In data 29 settembre 2021, Consob ha pubblicato un avviso (documento integrale) con cui ha notificato l’intenzione di recepire e assimilare nelle proprie prassi di vigilanza gli Orientamenti emanati dall’ESMA sulle comunicazioni di marketing a [...]
Green pass sul luogo di lavoro: come organizzare le verifiche
L’art. 3 del D.L. 21 settembre 2021, n. 127 ha introdotto l’art. 9-septies al D.L. 22 aprile 2021, n. 51 in merito all’impiego delle certificazioni verdi COVID-19 nel settore privato. Dal 15 ottobre 2021 al [...]
ESG: nuove norme su criteri e rischi di sostenibilità
Nella Gazzetta ufficiale dell’Unione Europea L 277 del 2 agosto 2021 sono stati pubblicati i Regolamenti delegati (UE) 2021/1253, 2021/1255, 2021/1256, 2021/1257 e le Direttive delegate (UE)2021/1269 e 2021/1270(documenti integrali), che seguono il Regolamento (UE) [...]
Banca d’Italia: avvio delle ispezioni a distanza in tema AML
Nel mese di agosto 2021 Banca d’Italia ha avviato presso i soggetti vigilati accertamenti tematici sui presidi di mitigazione dei rischi di riciclaggio approntati dal sistema bancario e finanziario collegati all’emergenza epidemiologica ancora in corso. [...]
In consultazione le linee guida EBA sulla AML/CTF compliance
In data 2 agosto 2021 l’European Banking Authority (EBA) ha posto in pubblica consultazione il documento contenente la bozza di linee guida sul ruolo, i compiti e le responsabilità dei responsabili della conformità in materia [...]
IFR/IFD: i parametri di riferimento e le metodologie di calcolo
Dal 26 giugno 2021 è applicabile il nuovo regime prudenziale per le per le imprese di investimento nell'UE, costituito dal Regolamento (UE) 2019/2033 relativo ai requisiti prudenziali delle imprese di investimento, cd. IFR (documento integrale), [...]
Distribuzione transfrontaliera degli OICR
In data 15 luglio 2021 il Consiglio dei Ministri ha approvato, in esame preliminare, un decreto legislativo che introduce norme di adeguamento della normativa nazionale alle disposizioni delle direttive europee in tema di distribuzione transfrontaliera [...]
Primi passi verso la VI Direttiva Antiriciclaggio
In data 20 luglio 2021 la Commissione europea ha pubblicato un pacchetto di quattro proposte legislative in materia antiriciclaggio. In particolare, si segnala la proposta di regolamento che istituisce una nuova autorità dell'UE in materia di [...]