Revisione degli Orientamenti ESMA in tema di remunerazione
In data 19 luglio 2021 ESMA ha posto in pubblica consultazione il documento “Guidelines on certain aspects of the MiFID II remuneration requirements” (documento integrale). Tale documento andrà a sostituire, revisionandoli complessivamente, i precedenti Orientamenti sulle [...]
La disciplina del credito recepisce la sentenza Lexitor
Nella Gazzetta Ufficiale n. 176 del 24 luglio 201 è stata pubblicata la Legge 23 luglio 2021, n. 106 di conversione in legge, con modificazioni, del decreto-legge 25 maggio 2021, n. 73, (documento integrale), cd. [...]
Banca d’Italia recepisce le linee guida EBA in materia di prestiti
Con la nota n. 13 del 20 luglio 2021 (documento integrale) Banca d’Italia ha comunicato l’attuazione degli Orientamenti EBA/GL/2020/06 in materia di concessione e monitoraggio dei prestiti (documento integrale), i quali riguardano i dispositivi, i [...]
IFR/IFD: arrivano i chiarimenti di Banca d’Italia
In data 30 luglio 2021 Banca d’Italia ha inviato una comunicazione alle SIM al fine di precisare le attività da intraprendere per applicare il nuovo quadro prudenziale per le imprese di investimento nell'UE, costituito dal [...]
CRD IV: personale impattante sul profilo di rischio dell’ente
Nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione europea L203 del 9 giugno 2021 è stato pubblicato il Regolamento delegato (UE) 2021/923 (documento integrale) per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione che stabiliscono i criteri per definire le [...]
UIF: pubblicate le nuove casistiche di riciclaggio
Nel mese di giugno 2021 l’Unità di Informazione Finanziaria (UIF) ha pubblicato il quaderno dell’antiriciclaggio n. 16 sulle casistiche di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo(documento integrale) che raccoglie alcune delle fattispecie più rilevanti riscontrate [...]
Antiriciclaggio: Malta nella grey list del GAFI
Nel mese di giugno 2021 si è tenuta la quarta plenaria della Financial Action Task Force o Gruppo d’Azione Finanziaria Internazionale (FATF—GAFI) al termine della quale sono stati pubblicati gli elenchi aggiornati denominati “High-Risk Jurisdictions [...]
Modello 231: aggiornate le Linee Guida di Confindustria
In data 8 giugno 2021 il Ministero della Giustizia ha approvato le “Linee Guida per la costruzione dei modelli di organizzazione, gestione e controllo ai sensi del decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231” elaborate [...]
Il nuovo regime prudenziale delle SIM
A partire dal 26 giugno 2021 sarà applicabile il nuovo regime prudenziale armonizzato per le imprese di investimento autorizzate e soggette a vigilanza a norma della direttiva 2014/65/UE (cd. MiFID II), in un’ottica di semplificazione [...]
Orientamenti ESMA sulle comunicazioni di marketing dei fondi
ESMA ha pubblicato, in data 27 maggio 2021 la versione finale degli Orientamenti ESMA relativo alle comunicazioni di marketing dei fondi comuni di investimento nell’ambito della distribuzione transfrontaliera (documento integrale). Gli orientamenti definiscono i requisiti delle comunicazioni [...]