Modello 231: aggiornate le Linee Guida di Confindustria
In data 8 giugno 2021 il Ministero della Giustizia ha approvato le “Linee Guida per la costruzione dei modelli di organizzazione, gestione e controllo ai sensi del decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231” elaborate [...]
Il nuovo regime prudenziale delle SIM
A partire dal 26 giugno 2021 sarà applicabile il nuovo regime prudenziale armonizzato per le imprese di investimento autorizzate e soggette a vigilanza a norma della direttiva 2014/65/UE (cd. MiFID II), in un’ottica di semplificazione [...]
Orientamenti ESMA sulle comunicazioni di marketing dei fondi
ESMA ha pubblicato, in data 27 maggio 2021 la versione finale degli Orientamenti ESMA relativo alle comunicazioni di marketing dei fondi comuni di investimento nell’ambito della distribuzione transfrontaliera (documento integrale). Gli orientamenti definiscono i requisiti delle comunicazioni [...]
Servizi cloud: pubblicati gli Orientamenti ESMA
In data 10 maggio 2021 l’ESMA ha pubblicato le traduzioni nelle lingue ufficiali dell’Unione Europea degli Orientamenti ESMA50-164-4285 IT in materia di esternalizzazione a fornitori di servizi cloud (documento integrale), i quali erano stati pubblicati [...]
Banca d’Italia: aggiornamenti alle segnalazioni di vigilanza
In data 25 maggio 2021 Banca d’Italia ha pubblicato gli aggiornamenti alle seguenti disposizioni: - Circolare n. 148 del 2 luglio 1991 "Manuale delle Segnalazioni Statistiche e di Vigilanza per gli Intermediari del Mercato Mobiliare" [...]
Offerta di lavoro – Junior Compliance
Eddystone offre una collaborazione come Junior Compliance per assistere primari Intermediari Finanziari (Banche, SIM, SGR, IF 106, fiduciarie, IP) italiani ed esteri. Il candidato si occuperà di: 1) fornire consulenza agli Intermediari Finanziari sulla normativa del settore [...]
La nuova procedura di valutazione dell’idoneità degli esponenti
In data 5 maggio 2021 Banca d’Italia ha pubblicato emanano le nuove Disposizioni sulla procedura di valutazione dell’idoneità degli esponenti di banche, intermediari finanziari, istituti di moneta elettronica, istituti di pagamento e sistemi di garanzia [...]
Autovalutazione AML e paesi ad alto rischio
Nel mese di aprile 2021 Banca d’Italia ha inteso porre l’attenzione dei soggetti vigilati, tra cui SGR, SICAF, SICAV e SIM, alle comunicazioni della Financial Action Task Force (FATF—GAFI) in tema di operatività con paesi [...]
SIM: revisione delle modalità di deposito e sub-deposito dei beni
Nel mese di aprile 2021 Banca d’Italia ha inviato una Comunicazione alle SIM in ordine alle modalità di detenzione delle disponibilità liquide ricevute dalla clientela per i servizi di investimento (documento integrale). Il tema è [...]
Finanza sostenibile: le nuove riforme europee
In data 21 aprile 2021 la Commissione europea ha adottato un pacchetto di misure utili a migliorare il finanziamento della green economy in tutta l'Unione europea e a consentire la migliore allocazione degli investimenti verso le tecnologie [...]