IDD: nuovi regolamenti IVASS e e Consob
IVASS e Consob hanno pubblicato le nuove disposizioni regolamentari di recepimento della Direttiva (UE) n. 2016/97 (Direttiva IDD) sulla distribuzione assicurativa. In particolare, IVASS ha pubblicato il nuovo Regolamento n. 45 del 4 agosto 2020 [...]
ESMA propone la revisione della AIFMD
In data 18 agosto 2020 l’ESMA ha scritto una lettera alla Commissione Europea evidenziando le aree da considerare durante la prossima revisione della Direttiva 2011/61/EU sui gestori di fondi di investimento alternativi (Alternative Investment Fund [...]
Antiriciclaggio: nuovo provvedimento per le segnalazioni S.AR.A.
In data 25 agosto 2020 la UIF ha pubblicato il Provvedimento relativo all'invio delle Segnalazioni AntiRiciclaggio Aggregate (S.AR.A), unitamente a 3 allegati in merito ai Codici delle causali aggregate, ai Codici sintetici di attività economica [...]
COVIP: disposizioni su governance e controlli interni dei Fondi Pensione
In data 29 luglio 2020 la Commissione di vigilanza sui fondi pensione (COVIP) ha emanato le Direttive alle forme pensionistiche complementari in merito alle modifiche e integrazioni recate al decreto legislativo 5 dicembre 2005, n. [...]
Consob: in consultazione le modifiche al Regolamento Intermediari
In data 23 luglio 2020 Consob ha avviato una pubblica consultazione con il mercato sulle proposte di modifiche al Regolamento Intermediari in materia di requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari (documento integrale), al [...]
Antiriciclaggio: schede di feedback dell’UIF in merito alle SOS ricevute
In data 20 luglio 2020 l’Unità di Informazione Finanziaria ha pubblicato una comunicazione (documento integrale) con cui informa che, in linea con quanto previsto dall’art. 41, co. 2, del D. Lgs. 231/2007, l’Autorità trasmette ai [...]
Direttiva PIF: ampliato il catalogo dei reati presupposto 231
Nella Gazzetta Ufficiale Serie Generale n.177 del 15 luglio 2020 è stato pubblicato il D.Lgs. 14 luglio 2020, n. 75 recante l’attuazione della direttiva (UE) 2017/1371, relativa alla lotta contro la frode che lede gli interessi [...]
The Institute of Internal Audit pubblica il nuovo “Three Lines Model”
In data 20 luglio 2020 The Institute of Internal Auditors (IIA) ha pubblicato il documento denominato “The IIA’s Three Lines Model. An update of the Three Lines of Defense” (documento integrale) che chiarisce e rafforza [...]
Brexit: le istruzioni di Consob agli intermediari del Regno Unito
In data 24 luglio 2020 Consob ha pubblicato le Comunicazione n. 8/2020 del 23 luglio 2020 avente ad oggetto “Scadenza del periodo di transizione previsto nell’accordo di recesso del Regno Unito dall’UE - Istruzioni operative [...]
I nuovi PIR Alternativi introdotti dal Decreto Legge Rilancio
Le proposte del Ministero dell’Economia e delle Finanze di modifica dell’art. 14, D.M. n. 30/2015 (documento integrale), che mirano a revisionare le soglie di ingresso ai FIA riservati al fine di ampliare la platea degli [...]