Stop alla Funzione Unica di Controllo (FUC)
Come noto il provvedimento di Banca d’Italia di recepimento della Mifid consente alle SGR sottosoglia di accentrare nella Funzione Unica di Controllo (FUC) i compiti delle funzioni di Compliance, Risk Management e Internal Audit. Questa [...]
ESG: tradotti gli Orientamenti ESMA sulla denominazione dei fondi
In data 21 agosto 2024 l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (European Securities and Markets Authority—ESMA) ha pubblicato le traduzioni in tutte le lingue ufficiali dell'UE degli Orientamenti sull’utilizzo di termini ambientali, sociali e di governance [...]
Banca d’Italia richiede verifiche sui prestiti con garanzia pubblica
Con una comunicazione inviata nel mese di luglio 2024 agli intermediari bancari e finanziari operanti nel settore dei prestiti, Banca d’Italia ha richiesto alle funzioni di Internal Audit, con il supporto delle funzioni di Compliance, [...]
L’identificazione dei titolari effettivi dei fondi
Come ormai noto nella Gazzetta Ufficiale dell’UE serie L del 19 giugno 2024 è stato pubblicato il Regolamento (UE) 2024/1624 relativo alla prevenzione dell'uso del sistema finanziario a fini di riciclaggio o finanziamento del terrorismo [...]
Richiamo di attenzione Consob sulla finanza sostenibile
In data 29 luglio 2024 Consob ha pubblicato il Richiamo di attenzione n. 1/24 del 25 luglio 2024 intitolato “L’adeguamento agli obblighi in materia di “finanza sostenibile” nella prestazione dei servizi di investimento” (documento integrale) [...]
Mine antipersona: i presidi procedurali per gli intermediari
In data 26 luglio 2024 sono state pubblicate le Istruzioni di Banca d'Italia, COVIP, IVASS e MEF per l'esercizio di controlli rafforzati sull'operato degli intermediari abilitati per contrastare il finanziamento delle imprese produttrici di mine [...]
In consultazione le disposizioni sulla gestione di crediti in sofferenza
In data 24 luglio 2024 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione le nuove disposizioni che disciplinano la figura del gestore di crediti in sofferenza, ossia un nuovo soggetto vigilato dalla Banca d’Italia, nonché le [...]
Modifiche alle riserve di capitale dei G-SII
In data 24 luglio 2024 Banca d’Italia ha pubblicato il 49° aggiornamento della Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013 "Disposizioni di vigilanza per le banche" (documento integrale), al fine di integrarle con i riferimenti [...]
Fit and Proper: la valutazione secondo Banca d’Italia
In data 27 giugno 2024 Banca d’Italia ha pubblicato, sulla base dei risultati delle analisi sulle valutazioni svolte in occasione dei rinnovi degli organi sociali effettuati nel 2021/2022, gli Orientamenti in materia di valutazione dei [...]
Il FAFT-GAFI pubblica l’aggiornamento delle black list e grey list
In data 28 giugno 2024 il FAFT-GAFI ha pubblicato gli elenchi aggiornati delle giurisdizioni con misure deboli per combattere il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo (documento integrale): - High-Risk Jurisdictions subject to [...]