MAR: in consultazione la revisione sulle prassi di mercato ammesse
In data 21 settembre 2018 Consob ha posto in pubblica consultazione la revisione delle tre prassi di mercato finora ammesse al fine di adeguarle alle nuove disposizioni del Regolamento europeo 596/2014, meglio noto come MAR—Market [...]
CONSOB: multe salate per Compliance e Internal Audit
Altra tegola sulla testa dei Responsabili delle funzioni di controllo interno. La CONSOB infatti è tornata a sanzionare, tra gli altri, anche i responsabili della Funzione Compliance e della Funzione di Revisione Interna (cd. Internal [...]
ESMA: obblighi di trasparenza per le cartolarizzazioni
Il 22 agosto 2018, l’Esma ha pubblicato il progetto finale di norme tecniche di regolamentazione (RTS) (documento integrale) aventi ad oggetto le informazioni riguardanti le operazioni di cartolarizzazione, che devono essere messe a disposizione dal [...]
Antiriciclaggio: in consultazione le disposizioni sull’AUI
Banca d’Italia, il 31 luglio 2018, ha pubblicato in consultazione le disposizioni specifiche per la conservazione e l’utilizzo dei dati e delle informazioni a fini antiriciclaggio, ai sensi dell’art. 34, co. 3, del d.lgs 231/2007, [...]
MiFID 2: in consultazione le disposizioni di Banca d’Italia
In data 23 agosto 2018 Banca d’Italia ha posto in pubblica consultazione le modifiche alle disposizioni vigenti in attuazione del pacchetto MiFID II e MiFIR nelle materie assegnate alla competenza esclusiva dell’autorità (documento integrale). Il [...]
I servizi di Whistleblowing
Con il termine whistleblowing (letteralmente tradotto dall’inglese, “soffiare nel fischietto”) s’intende la segnalazione da parte di un soggetto interno alla gestione aziendale di un’irregolarità oppure di un illecito di cui egli venga a conoscenza durante [...]
Brexit: come preparare la richiesta di delocalizzazione dal Regno Unito
In data 12 luglio 2018 ESMA ha emanato la dichiarazione “Timely submission of requests for authorisation in the context of the United Kingdom withdrawing from the European Union” (documento integrale) al fine di sensibilizzare tutti [...]
UIF: le nuove comunicazioni oggettive
In data 11 luglio 2018 l’UIF ha emanato il documento in consultazione “istruzioni in materia di comunicazioni oggettive” (documento integrale) con il quale l’Autorità reca le Istruzioni volte a dare attuazione alle previsioni in materia [...]
OCF: al via la domanda di iscrizione delle società di consulenza finanziaria
Il decreto ministeriale adottato dal MEF il 5 aprile 2012 n°66 ed il Regolamento Intermediari (delibera Consob n°20307 del 15 febbraio 2018) stabiliscono i requisiti per l\'iscrizione all‘Albo delle Società di consulenza finanziaria. In particolare, [...]
Linee guida Esma sulla valutazione dell’adeguatezza MiFID 2
In data 28 maggio 2018 l’ESMA ha pubblicato gli orientamenti (documento integrale) relativi a taluni aspetti in materia di adeguatezza ai sensi della MiFID II (Direttiva 2014/65/EU). Si sottolinea che il suddetto documento, oltre a [...]