ODCEC di Milano – Sistema dei controlli interni
Il 18 dicembre 2018 si terrà il convegno organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili di Milano e coordinato da Guido Pavan. L’evento avrà ad oggetto “La governance del sistema dei controlli interni [...]
Convenia – La disciplina Antiriciclaggio – 13 dicembre 2018
Il giorno 13 dicembre 2018 dalle ore 9.00 alle ore 17.00 si terrà il convegno “La nuova disciplina Antiriciclaggio: Le ultime disposizioni di Banca d’Italia” organizzato da Convenia. L’incontro si terrà a Milano, Via Lazzaretto [...]
Sospesa la sanzione CONSOB a Compliance e Internal Audit
Si è scritto un nuovo capitolo in merito alla sanzione irrogata da CONSOB con delibera n.20560 del 2 agosto 2018 (documento integrale), in capo ad una SGR, ai suoi esponenti aziendali ed al personale interno. [...]
Le nuove politiche di remunerazione per Banche e SIM
In data 23 ottobre 2018 Banca d’Italia ha emanato il 25° aggiornamento della Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013 «Disposizioni di Vigilanza per le banche» in merito alle Politiche e prassi di remunerazione e [...]
Chiarimenti Consob sui requisiti di competenza e conoscenza
In data 5 ottobre 2018, Consob ha pubblicato le Q&A in materia di requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari che forniscono informazioni o consulenza alla clientela in materia di investimenti in strumenti [...]
EVENTI AIIA – La Centralità dei Rischi – 5 novembre 2018
Il giorno 5 novembre 2018 dalle ore 14:00 alle ore 18.00 si terrà il convegno “La centralità dei rischi” organizzato da AIIA (Associazione Italiana Internal AUditors). L’incontro si terrà a Milano in Piazza della Repubblica, [...]
Ordine degli Avvocati di Milano – corso di formazione antiriciclaggio
Il 18 ottobre 2018 si terrà la terza giornata del corso di formazione in materia antiriciclaggio organizzato dall\'Ordine degli Avvocati di Milano. L\'evento avrà ad oggetto "Gli impatti organizzativi della disciplina antiriciclaggio sugli Studi Legali" [...]
Duplicazione di documenti informativi per i fondi di investimento
Il 1° ottobre le 3 Autorità europee di vigilanza (ESMA, EBA ed EIOPA – cd. ESA) hanno inviato una lettera (documento integrale) alla Commissione europea esprimendo le loro preoccupazioni rispetto alla possibilità di duplicare, a [...]
MAR: in consultazione la revisione sulle prassi di mercato ammesse
In data 21 settembre 2018 Consob ha posto in pubblica consultazione la revisione delle tre prassi di mercato finora ammesse al fine di adeguarle alle nuove disposizioni del Regolamento europeo 596/2014, meglio noto come MAR—Market [...]
CONSOB: multe salate per Compliance e Internal Audit
Altra tegola sulla testa dei Responsabili delle funzioni di controllo interno. La CONSOB infatti è tornata a sanzionare, tra gli altri, anche i responsabili della Funzione Compliance e della Funzione di Revisione Interna (cd. Internal [...]