Lettera al mercato IVASS: Prescrizioni per gli intermediari
In data 16 febbraio 2018 l’IVASS ha pubblicato la suddetta lettera (documento integrale) con la quale illustra i principali esiti dell’indagine conoscitiva sulla gestione reclami dei broker avviata il 6 ottobre 2017. Inoltre vengono fornite [...]
RSO & RSI: proroga del termine di invio al 30 aprile 2018
In data 1 marzo 2018, Consob ha emanato la comunicazione n°0056318 avente ad oggetto gli obblighi informativi degli intermediari e la proroga del termine di invio della "Relazione sui servizi", a seguito dell’entrata in vigore [...]
AML: chiarimenti di Banca d’Italia del 9 febbraio 2018
In data 9 febbraio 2018 Banca d’Italia ha emanato una comunicazione (documento integrale) con la quale si forniscono indicazioni sulle modalità da implementare al fine di adempiere agli obblighi antiriciclaggio previsti dal decreto legislativo del [...]
Corso D. Lgs. 231/2001 – quinta giornata – 09/03/2018
Il giorno 9 marzo 2018 dalle 9:00 alle 13:30 ci sarà il quinto incontro del “Percorso formativo ex D.lgs. 231/2001. Dal risk assessment al Modello Organizzativo ed all’Organismo di Vigilanza” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti [...]
Corso D. Lgs. 231/2001 – quarta giornata – 23/02/2018
Il giorno 23 febbraio 2018 dalle 9:00 alle 13:30 ci sarà il quarto incontro del “Percorso formativo ex D.lgs. 231/2001. Dal risk assessment al Modello Organizzativo ed all’Organismo di Vigilanza” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti [...]
Convegno Fintech – 22 febbraio 2018
Il giorno 22 febbraio 2018 si terrà l\'evento organizzato da Convenia “FINTECH: nuovi approcci regolatori e servizi alla clientela” Il convegno si terrà a Milano, Via Ugo Tarchetti 2, presso NH Milano Touring. All’evento parteciperà, [...]
PSD 2: gli adempimenti per IMEL e istituti di pagamento
Lo scorso 13 gennaio 2018 è entrato in vigore il Decreto Legislativo 15 dicembre 2017 n. 218 di recepimento della direttiva (UE) 2015/2366 relativa ai servizi di pagamento nel mercato interno (PSD 2—Payment Services Directive) [...]
Privacy: il percorso di adeguamento al GDPR
Il Regolamento (UE) 2016/679 sulla tutela delle persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali e la libera circolazione di tali dati, meglio noto con l’acronimo GDPR—General Data Protection Regulation, è entrato in vigore [...]
Banca d’Italia: pubblicate le best practices sui PEPs
In attesa delle nuove disposizioni attuative del D.Lgs. n. 90/2017, Banca d’Italia ha deliberato in data 23 gennaio 2018 una nota avente ad oggetto le procedure di adeguata verifica rafforzata sulle Persone Politicamente Esposte, indicate [...]
Corso D. Lgs. 231/2001 – terza giornata – 09/02/2018
Il giorno 9 febbraio 2018 dalle 9:00 alle 13:30 ci sarà il terzo incontro del “Percorso formativo ex D.lgs. 231/2001. Dal risk assessment al Modello Organizzativo ed all’Organismo di Vigilanza” organizzato dall’Ordine dei Dottori Commercialisti [...]