Come migliorare i controlli antiriciclaggio
Particolare attenzione ai controlli in materia antiriciclaggio è stata posta da Banca d’Italia nel corso dell’anno. Già in passato la stessa Autorità era intervenuta con misure sanzionatorie (documento integrale), che nell’ultimo periodo si sono inasprite. [...]
OAM: verifica requisiti di onorabilità e aggiornamento professionale
Con la Comunicazione n. 12/16, pubblicata in data 8 luglio 2016 (documento integrale), l’Organismo per la gestione degli elenchi degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi (di seguito “Organismo” o “OAM”) ha fornito [...]
Le nuove politiche di remunerazione delle SGR
Sono state sottoposte alla consultazione del mercato le proposte di modifica al Regolamento congiunto Banca d’Italia-Consob al fine di recepire le regole in materia di remunerazioni contenute nella direttiva UCITS V e negli orientamenti ESMA [...]
Al via l’Arbitro per le Controversie Finanziarie
È stato istituito presso la Consob l’Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF) e con delibera n. 19602 adottato il Regolamento di attuazione, ai sensi dell’articolo 2, comma 5-ter, del decreto legislativo 8 ottobre 2007, n. [...]
La Commissione Europea rafforza le norme antiriciclaggio
Il 5 luglio 2016 la Commissione Europea ha adottato una proposta di modifica (documento integrale) della IV Direttiva antiriciclaggio (Direttiva UE 2015/849) al fine di rafforzare ulteriormente le norme dell’UE in materia di antiriciclaggio, per [...]
Proposta la modifica al Regolamento sulla Gestione Collettiva
Banca d’Italia ha posto in consultazione lo schema delle modifiche (documento integrale) da apporre al Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio, contenuto nel Provvedimento della Banca d’Italia del 19 gennaio 2015. La proposta di modifica [...]
In vigore il nuovo Regolamento UE Market Abuse n. 596/2014
Dal 3 luglio 2016 il Regolamento (UE) n. 596/2014 (MAR) in materia di abusi di mercato e gli atti normativi di secondo livello emanati dalla Commissione Europea sono direttamente applicabili in tutti gli Stati membri [...]
Internal audit nel mirino di Banca d’Italia
Dopo le recenti sanzioni applicate dalla CONSOB nei confronti dei Compliance Officer (delibera n.19528), ora è il turno di Banca d’Italia che non risparmia nessuno, nemmeno il responsabile della funzione di internal audit. Il caso [...]
Rischi riciclaggio connessi a reati fiscali
Con una comunicazione inviata il 1° luglio 2016, Banca d’Italia ha ribadito agli intermediari l’attenzione che occorre prestare ai reati fiscali quando realizzano anche fattispecie penali di riciclaggio, ossia sono perpetrati attraverso operazioni finanziarie volte [...]
Il sistema dei controlli interni: cosa resta da fare
Il prossimo appuntamento gratuito organizzato da Eddystone è fissato per il 7 luglio ed ha ad oggetto “L’ecosistema dei controlli interni negli intermediari finanziari: gli impatti delle Direttive comunitarie e l’influenza delle prassi di vigilanza”. [...]