Consob adotta le Guidelines ESMA sul cross-selling
Sono stati adottati da Consob (documento integrale) gli Orientamenti emanati dall’ESMA il 22 dicembre 2015 con lo scopo di fornire le linee guida in tema di pratiche di vendita abbinata (“Guidelines on cross-selling”— documento integrale) [...]
UIF: operatività over the counter con SIM estere
Con la Comunicazione del 1° agosto 2016 (documento integrale), l’Unità di Informazione Finanziaria si è occupata di un fenomeno in forte espansione, ossia dei c.d. mercati over the counter, sedi di negoziazione di titoli diverse [...]
Outsourcing: rischio od opportunità?
Outsourcing, la cui traduzione letterale è “approvvigionamento esterno", risulta essere un termine usato in economia per riferirsi genericamente alle pratiche adottate dalle imprese di esternalizzare alcune fasi del processo produttivo, cioè ricorrere ad altre imprese [...]
Come migliorare i controlli antiriciclaggio
Particolare attenzione ai controlli in materia antiriciclaggio è stata posta da Banca d’Italia nel corso dell’anno. Già in passato la stessa Autorità era intervenuta con misure sanzionatorie (documento integrale), che nell’ultimo periodo si sono inasprite. [...]
OAM: verifica requisiti di onorabilità e aggiornamento professionale
Con la Comunicazione n. 12/16, pubblicata in data 8 luglio 2016 (documento integrale), l’Organismo per la gestione degli elenchi degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi (di seguito “Organismo” o “OAM”) ha fornito [...]
Le nuove politiche di remunerazione delle SGR
Sono state sottoposte alla consultazione del mercato le proposte di modifica al Regolamento congiunto Banca d’Italia-Consob al fine di recepire le regole in materia di remunerazioni contenute nella direttiva UCITS V e negli orientamenti ESMA [...]
Al via l’Arbitro per le Controversie Finanziarie
È stato istituito presso la Consob l’Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF) e con delibera n. 19602 adottato il Regolamento di attuazione, ai sensi dell’articolo 2, comma 5-ter, del decreto legislativo 8 ottobre 2007, n. [...]
La Commissione Europea rafforza le norme antiriciclaggio
Il 5 luglio 2016 la Commissione Europea ha adottato una proposta di modifica (documento integrale) della IV Direttiva antiriciclaggio (Direttiva UE 2015/849) al fine di rafforzare ulteriormente le norme dell’UE in materia di antiriciclaggio, per [...]
Proposta la modifica al Regolamento sulla Gestione Collettiva
Banca d’Italia ha posto in consultazione lo schema delle modifiche (documento integrale) da apporre al Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio, contenuto nel Provvedimento della Banca d’Italia del 19 gennaio 2015. La proposta di modifica [...]
In vigore il nuovo Regolamento UE Market Abuse n. 596/2014
Dal 3 luglio 2016 il Regolamento (UE) n. 596/2014 (MAR) in materia di abusi di mercato e gli atti normativi di secondo livello emanati dalla Commissione Europea sono direttamente applicabili in tutti gli Stati membri [...]