Responsabile Funzione Compliance: presunto colpevole
Altra tegola sulla testa dei Compliance Officer delle SIM. La CONSOB infatti è tornata alla carica ed ha sanzionato, tra gli altri, anche i responsabili della Funzione di conformità alle norme, per aver disatteso gli [...]
Aggiornamento delle Disposizioni per gli istituti di pagamento
Banca d’Italia ha provveduto ad aggiornare la Circolare n. 285 del 17 dicembre 2013 (documento integrale) e le Disposizioni di vigilanza per gli istituti di pagamento e gli istituti di moneta elettronica (documento integrale) al [...]
Lavora con noi
Eddystone offre uno stage retribuito con decorrenza immediata. Il Candidato affiancherà il Team di Eddystone nell’attività di assistenza/consulenza legale ai Clienti (banche, SIM, SGR, intermediari finanziari) sulla normativa del settore bancario – finanziario (TUB, TUF, [...]
Mediatori creditizi e consorzi sotto la lente dell’OAM
L’Organismo per la gestione degli Elenchi degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi (OAM) ha intensificato la propria attività di controllo sui soggetti che esercitano l’attività di intermediazione del credito. In particolare in [...]
CONSOB: Valutazione delle competenze e conoscenze
In data 22 marzo 2016 l’ESMA ha pubblicato la traduzione nelle lingue ufficiali UE degli Orientamenti in relazione all’uniforme applicazione delle previsioni della Direttiva 2014/65/UE (“MIFID II”) per la valutazione delle conoscenze ed esperienze nel [...]
UIF: attenzione agli indicatori di anomalia
L’Unità di Informazione Finanziaria per l’Italia (UIF) in data 18 aprile 2016 ha pubblicato una comunicazione in cui ha posto l’accento sull’importanza, in un contesto di sensibile crescita della minaccia terroristica, di assicurare la capacità [...]