Via libera al trasferimento di dati personali verso l’US
In data 10 luglio 2023 la Commissione europea ha pubblicato il documento “Adequacy decision for the EU-US Data Privacy Framework” (documento integrale) con cui adotta una nuova decisione di adeguatezza del Quadro normativo UE-USA in [...]
MiFID II: nuovi Orientamenti in materia di retribuzione
Con avviso del 5 giugno 2023 Consob (documento integrale) ha reso noto di aver comunicato all'ESMA (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati) di conformarsi ai suoi Orientamenti relativi a taluni aspetti dei requisiti [...]
AML: nuove disposizioni sull’adeguata verifica a distanza
Con la Nota n. 32 del 13 giugno 2023 (documento integrale) Banca d’Italia ha dichiarato all’Autorità bancaria europea (EBA) l’intenzione di conformarsi agli Orientamenti sull’utilizzo di soluzioni di onboarding a distanza del cliente per le [...]
AML: Banca d’Italia avvia un nuovo controllo a distanza su SIM e SGR
A sole due settimane di distanza dalla scadenza per l’invio del questionario AML, l’Unità Supervisione e normativa antiriciclaggio (SNA) di Banca d’Italia ha avviato con la nota “SIM e SGR. Approfondimento tematico sul contrasto al [...]
Cripto-attività: pubblicato in gazzetta il MICAR
Nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea L 150 del 9 giugno 2023 sono stati pubblicati il Regolamento (UE) 2023/1114 relativo ai mercati delle cripto-attività e che modifica i regolamenti (UE) n. 1093/2010 e (UE) n. 1095/2010 e [...]
Nuovi indicatori di anomalia delle operazioni sospette
In data 12 maggio 2023 l'Unità di Informazione Finanziaria per l'Italia (UIF) ha pubblicato i nuovi indicatori di anomalia (documento integrale) per agevolare i destinatari degli obblighi di collaborazione attiva ai sensi del Decreto Antiriciclaggio nell'individuazione delle operazioni [...]
ESMA mette in guardia dai prodotti non regolamentati
In data 25 maggio 2023 ESMA ha pubblicato un avviso (documento integrale) con cui ha messo in guardia le imprese d’investimento in merito ai rischi legati all’offerta di prodotti o servizi finanziari non regolamentati, tra [...]
Al via la segnalazione in materia di esternalizzazione
In data 1° giugno 2023 Banca d’Italia ha pubblicato il provvedimento del 31 maggio 2023 contenente le disposizioni per la segnalazione in materia di esternalizzazione, unitamente allo schema di segnalazione, al quadro sinottico dei valori [...]
Crowdfunding: come effettuare istanza di autorizzazione
In data 1° giugno 2023 Consob ha pubblicato il Regolamento in materia di servizi crowdfunding (documento integrale), che contiene tra l’altro la disciplina per ottenere l’autorizzazione come fornitore di servizi di crowdfunding. Si ricorda infatti che [...]
Consob applica gli Orientamenti ESMA in tema di adeguatezza
Con avviso del 25 maggio 2023 Consob (documento integrale) ha comunicato di conformarsi agli Orientamenti emanati dall'ESMA su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza della MiFID II (Guidelines on certain aspects of the MiFID II [...]