Eddystone offre assistenza e consulenza a favore di Clienti nazionali ed internazionali che operano nel settore bancario, finanziario e assicurativo su aspetti organizzativi, legali, regolamentari e sui controlli interni in relazione a servizi di investimento, alla gestione collettiva del risparmio, ai servizi bancari, assicurativi e antiriciclaggio.
L’assistenza specializzata per gli intermediari finanziari
Organizzazione
Organizzazione
Assistenza nella definizione della governance aziendale, degli assetti organizzativi, del sistema dei controlli interni, nella revisione dei processi operativi, nel risk assessment, nella redazione e aggiornamento di policy, regolamenti e procedure interne.
Legale
Legale
Assistenza su tematiche legali e regolamentari connesse a istanze di autorizzazione, segreteria societaria, contrattualistica, istituzione e offerta di fondi comuni e SICAV, supporto durante le verifiche ispettive e nell’attività difensiva relativa ai procedimenti sanzionatori.
Formazione
Formazione
Progettazione e realizzazione di corsi di formazione aziendali interni personalizzati per rispondere alle specifiche esigenze del singolo Cliente, su tematiche relative a novità normative e regolamentari oppure in affiancamento al personale interno (cd coaching).
Controlli
Controlli
Outsourcing e assistenza alle funzioni aziendali di controllo interno (Antiriciclaggio, Compliance, Internal Audit).Set up e Quality Assessment Review delle funzioni di controllo. Due diligence mirate su determinati processi operativi o su specifiche aree normative
Leader nell’outsourcing delle funzioni di controllo interno
Compliance
Compliance
Assistenza nella definizione delle politiche e procedure interne previste dalla normativa, nella gap analisys delle novità normative, nella istituzione di matrici del rischio di non conformità (compliance), nella due diligence delle prassi e dei processi operativi per la verifica della conformità alle norme, nello svolgimento in outsourcing della Funzione Compliance
Antiriciclaggio
Antiriciclaggio
Assistenza nella definizione e aggiornamento delle politiche e procedure interne Antiriciclaggio, nella verifica dell’Archivio Unico Informatico (AUI), nella costruzione degli indicatori di anomalia delle operazioni sospette di riciclaggio, nella valutazione delle operazioni sospette di riciclaggio, nella difesa durante i procedimenti sanzionatori per le violazioni della disciplina antiriciclaggio, nello svolgimento in outsourcing della Funzione Antiriciclaggio.